| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Открытие Брокер" |
| Сокращенное |
АО "Открытие Брокер" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Открытие Брокер" |
| Сокращенное |
АО "Открытие Брокер" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Otkritie Broker Joint Stock Company |
| Сокращенное |
Otkritie Broker JSC |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
97-13-shРДН-2205 |
| Дата вступления в силу решения |
22.05.1997 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0059-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 115114, город Москва, улица Летниковская, д.2, стр.4 |
| 1.6 Номер телефона |
| (495)777-56-56 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| odo-bd@open.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.open-broker.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Екатеринбург |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Екатеринбург |
| Адрес филиала |
| 620075, Россия, Свердловская область, Г.О. город Екатеринбург, г. Екатеринбург ул. Белинского, д. 12 |
| Дата начала |
| 2011-04-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Санкт-Петербург |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Санкт-Петербург |
| Адрес филиала |
| 191186, Россия, г. Санкт-Петербург, Вн. Тер.Г. Муниципальный округ №78, пр-кт Невский, д.1/4, стр. 1 |
| Дата начала |
| 2011-05-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ижевск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ижевск |
| Адрес филиала |
| 426008, Россия, Удмуртская Республика, г. Ижевск, ул. Максима Горького, д. 64 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Красноярск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Красноярск |
| Адрес филиала |
| 660077, Красноярский край, г. Красноярск, ул. 78 Добровольческой бригады, д 15, п. 37 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-05-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Воронеж |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Воронеж |
| Адрес филиала |
| 394018, Воронежская область, гор.Воронеж, ул.Кирова, дом 11, литера 2А, Помещение I |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-05-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тюмень |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тюмень |
| Адрес филиала |
| 625048, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Максима Горького, д. 68, корп. 1/1, эт./пом.1/1,2, 12,13 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ульяновск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ульяновск |
| Адрес филиала |
| 432063, Россия, Ульяновская область, г. Ульяновск, ул. Карла Либкнехта, дом 24/5-А, строение 1 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Нижний Новгород |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Нижний Новгород |
| Адрес филиала |
| 603006, Россия, Нижегородская область, г. Нижний Новгород, ул. Максима Горького, д. 117 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-05-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Калининград |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Калининград |
| Адрес филиала |
| 236022, Россия, Калининградская область, г. Калининград, площадь Победы, дом 10 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Волгоград |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Волгоград |
| Адрес филиала |
| 400066, Россия, Волгоградская область, г. Волгоград, ул. Краснознаменская, д. 18 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Краснодар |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Краснодар |
| Адрес филиала |
| 350063, Россия, Краснодарский край, Г.О. город Краснодар, г. Краснодар, ул. им. Пушкина, д. 5 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Челябинск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Челябинск |
| Адрес филиала |
| 454007, Челябинская область, г. Челябинск, проспект Ленина, д. 26-а, строение 2 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Владивосток |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Владивосток |
| Адрес филиала |
| 690091, Россия, Приморский край, г. Владивосток, ул. Уборевича, д. 5А |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тольятти |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тольятти |
| Адрес филиала |
| 445037, РФ, Самарская обл., г. Тольятти, Автозаводский район, ул. Юбилейная, дом 29 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Уфа |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Уфа |
| Адрес филиала |
| 450106, Россия, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Менделеева, д. 130 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новосибирск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новосибирск |
| Адрес филиала |
| 630015, Новосибирская область, Г.О. город Новосибирск, Г Новосибирск, пр-кт Дзержинского, д.14/3 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Пермь |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Пермь |
| Адрес филиала |
| 614007, Россия, Пермский край, г. Пермь, Свердловский район, ул. Революции, д. 21А |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-05-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Набережные Челны |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Набережные Челны |
| Адрес филиала |
| 423810, Россия, Республика Татарстан, г. Набережные Челны, пр-кт Хасана Туфана, д. 12 |
| Дата начала |
| 2014-01-21 |
| Дата окончания |
| 2024-05-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Казань |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Казань |
| Адрес филиала |
| 420111, Россия, Республика Татарстан, Г.О. город Казань, г. Казань, ул. Московская, 3д. 19/8 |
| Дата начала |
| 2014-05-05 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Самара |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Самара |
| Адрес филиала |
| 443068, Россия, Самарская область, Г.О. Самара, вн. р-н Октябрьский, г. Самара, ул. Ново-Садовая, д. 106Г к.1 |
| Дата начала |
| 2014-05-05 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ростов-на-Дону |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ростов-на-Дону |
| Адрес филиала |
| 344082, Россия, Ростовская область, Г.О. город Ростов-на-Дону, г. Ростов-на-Дону, ул. Красноармейская, д. 94/92, офис 1, ком. №2,3,4,5 |
| Дата начала |
| 2014-07-29 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Омск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Омск |
| Адрес филиала |
| 644010, Россия, Омская область, г. Омск, ул. Декабристов, д. 128, этаж 2, помещения: №2,3,4 |
| Дата начала |
| 2015-05-28 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новокузнецк |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новокузнецк |
| Адрес филиала |
| 654080, Кемеровская область-Кузбасс, г. Новокузнецк, ул. Тольятти, д. 62, корп. 4 |
| Дата начала |
| 2015-07-28 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Барнаул |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Барнаул |
| Адрес филиала |
| 656043, Россия, Алтайский край, Г.О. город Барнаул, г. Барнаул, ул. Гоголя, д. 46А, помещ. Н4 |
| Дата начала |
| 2015-10-02 |
| Дата окончания |
| 2024-05-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Иркутск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Иркутск |
| Адрес филиала |
| 664007, Иркутская обл., г. Иркутск, ул. Декабрьских Событий, д. 100-А, пом. №4, №5, №6, №7, №46 |
| Дата начала |
| 2015-10-29 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Нижнекамск |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Нижнекамск |
| Адрес филиала |
| 423570, Республика Татарстан, Нижнекамский район, г. Нижнекамск, проспект Мира, д. 58, помещение 1 |
| Дата начала |
| 2016-06-02 |
| Дата окончания |
| 2018-01-12 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Саратов |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Саратов |
| Адрес филиала |
| 410056, Саратовская область, г. Саратов, ул. Ульяновская, д. 28, этаж 1, пом.1 |
| Дата начала |
| 2017-08-16 |
| Дата окончания |
| 2024-04-18 |
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7710170659 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы №5 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-06097-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 28.06.2002 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-06100-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 28.06.2002 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-06104-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 28.06.2002 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Сведения отсутствуют |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.06.2016 |
| Дата окончания |
08.07.2016 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
|
| 6.3 Предмет проверки |
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
20.11.2017 |
| Дата окончания |
08.12.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка осуществления брокерской деятельности, с целью проверки фактов, изложенных в жалобе, поступившей в НАУФОР вх. № ID 250454 от 08 ноября 2017 года от Куликовой Екатерины Ивановны |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Организацией не было допущено нарушений требований действующего законодательства РФ и нормативных документов Банка России, регулирующих осуществление брокерской деятельности, а также условий Договоров, заключенных с Заявителем |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
23.11.2017 |
| Дата окончания |
15.12.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка с целью проверки фактов, изложенных в жалобе, поступившей в НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Организацией не было допущено нарушений требований действующего законодательства РФ и нормативных документов Банка России, регулирующих осуществление брокерской деятельности, а также условий Договоров, заключенных с Заявителем |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.09.2018 |
| Дата окончания |
12.10.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Не выявлено нарушений действующих Базовых стандартов и внутренних стандартов НАУФОР. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.03.2019 |
| Дата окончания |
17.05.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено несоответствие пп. 2.2 и 2.3 базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.06.2019 |
| Дата окончания |
23.08.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов за период с 01.06.2018 по 23.08.2019 |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.12.2019 |
| Дата окончания |
26.12.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.05.2020 |
| Дата окончания |
19.06.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.07.2020 |
| Дата окончания |
03.09.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.12.2020 |
| Дата окончания |
18.02.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.08.2021 |
| Дата окончания |
08.09.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.08.2021 |
| Дата окончания |
08.09.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.08.2021 |
| Дата окончания |
08.09.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.08.2021 |
| Дата окончания |
08.09.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
08.09.2021 |
| Дата окончания |
29.10.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.10.2021 |
| Дата окончания |
03.12.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР
«Отчетность перед клиентом»
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.12.2021 |
| Дата окончания |
18.02.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.01.2022 |
| Дата окончания |
04.03.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
02.02.2022 |
| Дата окончания |
18.03.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о.Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.03.2022 |
| Дата окончания |
13.05.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта по депозитарной деятельности и внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.04.2022 |
| Дата окончания |
20.05.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом» |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.04.2022 |
| Дата окончания |
03.06.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и
юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и
базового стандарта по депозитарной деятельности
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.04.2022 |
| Дата окончания |
27.05.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.04.2022 |
| Дата окончания |
29.04.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.04.2022 |
| Дата окончания |
17.05.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.05.2022 |
| Дата окончания |
24.06.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
20.05.2022 |
| Дата окончания |
24.06.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.06.2022 |
| Дата окончания |
29.07.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.08.2022 |
| Дата окончания |
26.08.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
21.09.2022 |
| Дата окончания |
20.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пунков 5.6 и 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансвого рынка, обединяющих брокеров |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансвого рынка, обединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.11.2022 |
| Дата окончания |
09.12.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
06.12.2022 |
| Дата окончания |
13.01.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
06.03.2023 |
| Дата окончания |
04.05.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пункта 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
04.04.2023 |
| Дата окончания |
02.06.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения внутреннего стандарта "Кодекс деловой этики", внутреннего стандарта "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.05.2023 |
| Дата окончания |
30.06.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
15.03.2024 |
| Дата окончания |
29.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.03.2024 |
| Дата окончания |
23.05.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Соблюдение требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.04.2024 |
| Дата окончания |
15.04.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.04.2024 |
| Дата окончания |
16.04.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.04.2024 |
| Дата окончания |
20.06.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.04.2024 |
| Дата окончания |
21.06.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предупреждение |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленное нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Протокол от 30.06.2022
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предупреждение |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения пункта 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет; Решение от 02.02.2023. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предупреждение |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения пункта 5 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики", пунктов 3.9, 2.1 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет; Решение от 14.09.2023. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| Прекращение юридического лица |
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 17.05.2024 |