Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Открытие Брокер"
Сокращенное АО "Открытие Брокер"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Открытие Брокер"
Сокращенное АО "Открытие Брокер"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Otkritie Broker Joint Stock Company
Сокращенное Otkritie Broker JSC
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 97-13-shРДН-2205
Дата вступления в силу решения 22.05.1997
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0059-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
115114, город Москва, улица Летниковская, д.2, стр.4
1.6 Номер телефона
(495)777-56-56
1.7 Номер факса
(495)777-56-14
1.8 Адрес электронной почты
odo-bd@open.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.open-broker.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12; 33.20; 46.51; 47.41; 58.29; 62.01; 62.02; 62.02.1; 62.02.4; 62.03; 62.03.13; 62.09; 63.11; 63.11.1; 63.11.9; 63.12; 64.99.12; 66.11.5; 66.19; 66.19.4; 66.19.5; 66.22; 69; 70.10.1; 70.10.2; 70.22; 73.20.1.
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
500000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Екатеринбург
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Екатеринбург
Адрес филиала
620075, Россия, Свердловская область, Г.О. город Екатеринбург, г. Екатеринбург ул. Белинского, д. 12
Дата начала
2011-04-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Санкт-Петербург
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Санкт-Петербург
Адрес филиала
191186, Россия, г. Санкт-Петербург, Вн. Тер.Г. Муниципальный округ №78, пр-кт Невский, д.1/4, стр. 1
Дата начала
2011-05-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ижевск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ижевск
Адрес филиала
426008, Россия, Удмуртская Республика, г. Ижевск, ул. Максима Горького, д. 64
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Красноярск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Красноярск
Адрес филиала
660077, Красноярский край, г. Красноярск, ул. 78 Добровольческой бригады, д 15, п. 37
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Воронеж
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Воронеж
Адрес филиала
394018, Воронежская область, гор.Воронеж, ул.Кирова, дом 11, литера 2А, Помещение I
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тюмень
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тюмень
Адрес филиала
625048, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Максима Горького, д. 68, корп. 1/1, эт./пом.1/1,2, 12,13
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ульяновск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ульяновск
Адрес филиала
432063, Россия, Ульяновская область, г. Ульяновск, ул. Карла Либкнехта, дом 24/5-А, строение 1
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Нижний Новгород
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Нижний Новгород
Адрес филиала
603006, Россия, Нижегородская область, г. Нижний Новгород, ул. Максима Горького, д. 117
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Калининград
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Калининград
Адрес филиала
236022, Россия, Калининградская область, г. Калининград, площадь Победы, дом 10
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Волгоград
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Волгоград
Адрес филиала
400066, Россия, Волгоградская область, г. Волгоград, ул. Краснознаменская, д. 18
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Краснодар
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Краснодар
Адрес филиала
350063, Россия, Краснодарский край, Г.О. город Краснодар, г. Краснодар, ул. им. Пушкина, д. 5
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Челябинск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Челябинск
Адрес филиала
454007, Челябинская область, г. Челябинск, проспект Ленина, д. 26-а, строение 2
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Владивосток
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Владивосток
Адрес филиала
690091, Россия, Приморский край, г. Владивосток, ул. Уборевича, д. 5А
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тольятти
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Тольятти
Адрес филиала
445037, РФ, Самарская обл., г. Тольятти, Автозаводский район, ул. Юбилейная, дом 29
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Уфа
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Уфа
Адрес филиала
450106, Россия, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Менделеева, д. 130
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новосибирск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новосибирск
Адрес филиала
630015, Новосибирская область, Г.О. город Новосибирск, Г Новосибирск, пр-кт Дзержинского, д.14/3
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Пермь
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Пермь
Адрес филиала
614007, Россия, Пермский край, г. Пермь, Свердловский район, ул. Революции, д. 21А
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Набережные Челны
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Набережные Челны
Адрес филиала
423810, Россия, Республика Татарстан, г. Набережные Челны, пр-кт Хасана Туфана, д. 12
Дата начала
2014-01-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Казань
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Казань
Адрес филиала
420111, Россия, Республика Татарстан, Г.О. город Казань, г. Казань, ул. Московская, 3д. 19/8
Дата начала
2014-05-05
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Самара
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Самара
Адрес филиала
443068, Россия, Самарская область, Г.О. Самара, вн. р-н Октябрьский, г. Самара, ул. Ново-Садовая, д. 106Г к.1
Дата начала
2014-05-05
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ростов-на-Дону
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Ростов-на-Дону
Адрес филиала
344082, Россия, Ростовская область, Г.О. город Ростов-на-Дону, г. Ростов-на-Дону, ул. Красноармейская, д. 94/92, офис 1, ком. №2,3,4,5
Дата начала
2014-07-29
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Омск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Омск
Адрес филиала
644010, Россия, Омская область, г. Омск, ул. Декабристов, д. 128, этаж 2, помещения: №2,3,4
Дата начала
2015-05-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новокузнецк
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Новокузнецк
Адрес филиала
654080, Кемеровская область-Кузбасс, г. Новокузнецк, ул. Тольятти, д. 62, корп. 4
Дата начала
2015-07-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Барнаул
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г. Барнаул
Адрес филиала
656043, Россия, Алтайский край, Г.О. город Барнаул, г. Барнаул, ул. Гоголя, д. 46А, помещ. Н4
Дата начала
2015-10-02
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Иркутск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Иркутск
Адрес филиала
664007, Иркутская обл., г. Иркутск, ул. Декабрьских Событий, д. 100-А, пом. №4, №5, №6, №7, №46
Дата начала
2015-10-29
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Нижнекамск
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Нижнекамск
Адрес филиала
423570, Республика Татарстан, Нижнекамский район, г. Нижнекамск, проспект Мира, д. 58, помещение 1
Дата начала
2016-06-02
Дата окончания
2018-01-12
* * *
Полное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Саратов
Сокращенное наименование филиала
Филиал АО "Открытие Брокер" в г.Саратов
Адрес филиала
410056, Саратовская область, г. Саратов, ул. Ульяновская, д. 28, этаж 1, пом.1
Дата начала
2017-08-16
Дата окончания
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
1995-12-28
2.2 Регистрационный номер
1027739704772
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Государственное учреждение Московская регистрационная палата
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7710170659
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы №5 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-06097-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
28.06.2002
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-06100-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
28.06.2002
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-06104-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
28.06.2002
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
4
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
21.12.2018
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.06.2016
Дата окончания 08.07.2016
6.2 Основание проведения проверки
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.11.2017
Дата окончания 08.12.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка осуществления брокерской деятельности, с целью проверки фактов, изложенных в жалобе, поступившей в НАУФОР вх. № ID 250454 от 08 ноября 2017 года от Куликовой Екатерины Ивановны
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Организацией не было допущено нарушений требований действующего законодательства РФ и нормативных документов Банка России, регулирующих осуществление брокерской деятельности, а также условий Договоров, заключенных с Заявителем
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 23.11.2017
Дата окончания 15.12.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка с целью проверки фактов, изложенных в жалобе, поступившей в НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Организацией не было допущено нарушений требований действующего законодательства РФ и нормативных документов Банка России, регулирующих осуществление брокерской деятельности, а также условий Договоров, заключенных с Заявителем
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.09.2018
Дата окончания 12.10.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Не выявлено нарушений действующих Базовых стандартов и внутренних стандартов НАУФОР.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.03.2019
Дата окончания 17.05.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено несоответствие пп. 2.2 и 2.3 базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.06.2019
Дата окончания 23.08.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов за период с 01.06.2018 по 23.08.2019
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.12.2019
Дата окончания 26.12.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.05.2020
Дата окончания 19.06.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.07.2020
Дата окончания 03.09.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.12.2020
Дата окончания 18.02.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.08.2021
Дата окончания 08.09.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.08.2021
Дата окончания 08.09.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.08.2021
Дата окончания 08.09.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.08.2021
Дата окончания 08.09.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателями финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 08.09.2021
Дата окончания 29.10.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.10.2021
Дата окончания 03.12.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом»
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.12.2021
Дата окончания 18.02.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.01.2022
Дата окончания 04.03.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 02.02.2022
Дата окончания 18.03.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о.Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.03.2022
Дата окончания 13.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта по депозитарной деятельности и внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом"
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.04.2022
Дата окончания 20.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом»
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.04.2022
Дата окончания 03.06.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта по депозитарной деятельности
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.04.2022
Дата окончания 27.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.04.2022
Дата окончания 29.04.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.04.2022
Дата окончания 17.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.05.2022
Дата окончания 24.06.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.05.2022
Дата окончания 24.06.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.06.2022
Дата окончания 29.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.08.2022
Дата окончания 26.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.09.2022
Дата окончания 20.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунков 5.6 и 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансвого рынка, обединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансвого рынка, обединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.11.2022
Дата окончания 09.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 06.12.2022
Дата окончания 13.01.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 06.03.2023
Дата окончания 04.05.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 04.04.2023
Дата окончания 02.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения внутреннего стандарта "Кодекс деловой этики", внутреннего стандарта "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.05.2023
Дата окончания 30.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.03.2024
Дата окончания 29.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.03.2024
Дата окончания 23.05.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Соблюдение требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 03.04.2024
Дата окончания 15.04.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 03.04.2024
Дата окончания 16.04.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Протокол от 30.06.2022
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пункта 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет; Решение от 02.02.2023.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пункта 5 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики", пунктов 3.9, 2.1 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет; Решение от 14.09.2023.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка