Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное |
ООО "Компания БКС" |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное |
ООО "Компания БКС" |
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
BrokerCreditService Ltd |
Сокращенное |
BCS Ltd |
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
Полное |
|
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер и дата принятия решения |
96-4-shРДН-2409 |
Дата вступления в силу решения |
24.09.1996 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
0015-1-206 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
10.03.2016 |
1.5 Адрес юридического лица |
630099,
Новосибирская область,
г Новосибирск,
ул Советская, зд. 37 |
1.6 Номер телефона |
(383) 230-55-01 |
1.8 Адрес электронной почты |
info@bcs.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
bcs.ru/ |
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
* * * |
Полное наименование филиала |
Московский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Московский филиал |
Адрес филиала |
129110, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ МЕЩАНСКИЙ, ПР-КТ МИРА, Д. 69, СТР. 1 |
Дата начала |
2006-09-18 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Иркутский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Иркутский филиал |
Адрес филиала |
664025, Иркутская область, Г.О. ГОРОД ИРКУТСК, Г ИРКУТСК, УЛ ЛЕНИНА, СТР. 30 |
Дата начала |
2006-09-18 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Уфимский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Уфимский филиал |
Адрес филиала |
450077, Республика Башкортостан, Г. УФА, УЛ. МУСТАЯ КАРИМА, Д. 41 |
Дата начала |
2007-05-02 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Тольяттинский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Тольяттинский филиал |
Адрес филиала |
445037, Самарская область, Г.О. ТОЛЬЯТТИ, Г ТОЛЬЯТТИ, ПРОЕЗД НОВЫЙ, Д. 3 |
Дата начала |
2007-09-25 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Краснодарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Краснодарский филиал |
Адрес филиала |
350020, Краснодарский край, Г.О. ГОРОД КРАСНОДАР, Г КРАСНОДАР, УЛ КРАСНАЯ, Д. 176 |
Дата начала |
2010-06-02 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Челябинский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Челябинский филиал |
Адрес филиала |
454090, Челябинская область, Г.О. ЧЕЛЯБИНСКИЙ, ВН.Р-Н ЦЕНТРАЛЬНЫЙ, Г ЧЕЛЯБИНСК, УЛ МАРКСА, Д. 46 |
Дата начала |
2010-06-22 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Калининградский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Калининградский филиал |
Адрес филиала |
236040, Калининградская область, Г.О. ГОРОД КАЛИНИНГРАД, Г КАЛИНИНГРАД, УЛ ГЕНЕРАЛ-ЛЕЙТЕНАНТА ОЗЕРОВА, Д. 47А |
Дата начала |
2010-06-22 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Павелецкий филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Павелецкий филиал |
Адрес филиала |
115054, Г.Москва, УЛ. ВАЛОВАЯ, Д. 2-4/44, СТР. 1 |
Дата начала |
2010-11-24 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Омский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Омский филиал |
Адрес филиала |
644099, Омская область, Г.О. ГОРОД ОМСК, Г ОМСК, УЛ ЛЕНИНА, Д. 6 |
Дата начала |
2010-12-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Ижевский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Ижевский филиал |
Адрес филиала |
426004, Удмуртская Республика, Г.О. ГОРОД ИЖЕВСК, Г ИЖЕВСК, УЛ СОВЕТСКАЯ, Д. 34 |
Дата начала |
2010-12-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Пермский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Пермский филиал |
Адрес филиала |
614007, Пермский край, Г.О. Пермский, Г. ПЕРМЬ, УЛ. РЕВОЛЮЦИИ, Д. 21Б |
Дата начала |
2010-12-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Казанский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Казанский филиал |
Адрес филиала |
420107, Республика Татарстан (Татарстан), Г.О. ГОРОД КАЗАНЬ, Г КАЗАНЬ, УЛ ОСТРОВСКОГО, Д. 87 |
Дата начала |
2011-02-08 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Самарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Самарский филиал |
Адрес филиала |
443041, Самарская область, Г.О. САМАРА, ВН.Р-Н ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНЫЙ, Г САМАРА, УЛ АГИБАЛОВА, Д. 48 |
Дата начала |
2011-02-08 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Екатеринбургский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Екатеринбургский филиал |
Адрес филиала |
620000, Свердловская область, Г.О. ГОРОД ЕКАТЕРИНБУРГ, Г ЕКАТЕРИНБУРГ, ПР-КТ ЛЕНИНА, Д. 13А |
Дата начала |
2011-02-08 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Красноярский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Красноярский филиал |
Адрес филиала |
660021, Красноярский край, г. о. город Красноярск, г. Красноярск, ул. Бограда, д. 107 |
Дата начала |
2011-07-12 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "На Тульской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "На Тульской" (г. Москва) |
Адрес филиала |
115191, г.Москва, ул.Тульская Большая, дом 2 |
Дата начала |
2011-08-22 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Мирный" (г. Саратов) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Мирный" (г. Саратов) |
Адрес филиала |
410078, Саратовская область, Г. САРАТОВ, УЛ. КАЗАЧЬЯ Б., д. 68А |
Дата начала |
2011-09-05 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "На Красной Пресне" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "На Красной Пресне" (г. Москва) |
Адрес филиала |
123376, г. Москва, вн.тер. г. Муниципальный округ Пресненский, ул. Красная Пресня, д. 21. |
Дата начала |
2011-10-24 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Кутузовский" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Кутузовский" (г. Москва) |
Адрес филиала |
121059, г.Москва, ул.Большая Дорогомиловская, дом 14 |
Дата начала |
2012-01-23 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Невский. Ультима" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Невский. Ультима" (г. Санкт-Петербург) |
Адрес филиала |
191186, г. Санкт-Петербург, вн. тер. г. Муниципальный округ № 78, ул. Большая Морская, д. 14 литера А |
Дата начала |
2012-01-23 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Пресненский. Ультима" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Пресненский. Ультима" (г.Москва)" |
Адрес филиала |
123242, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, УЛ КОНЮШКОВСКАЯ, Д. 31, СТР. 1 |
Дата начала |
2012-01-23 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал «Уральский. Ультима» (г. Екатеринбург) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал «Уральский. Ультима» (г. Екатеринбург) |
Адрес филиала |
620000, Свердловская область, г.Екатеринбург, ул. Горького, стр. 17 |
Дата начала |
2012-02-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Северо-Западный" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Северо-Западный" (г. Санкт-Петербург) |
Адрес филиала |
191186, Г.Санкт-Петербург, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ДВОРЦОВЫЙ ОКРУГ, ПР-КТ НЕВСКИЙ, Д. 38/4, ЛИТЕРА А |
Дата начала |
2012-02-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "На Новослободской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "На Новослободской" (г. Москва) |
Адрес филиала |
127055, г.Москва, ул.Новослободская, дом 11 |
Дата начала |
2012-03-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "На Марксистской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "На Марксистской" (г. Москва)" |
Адрес филиала |
109147, г.Москва, ул.Марксистская, дом 3, строение 1 |
Дата начала |
2012-03-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Ростовский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Ростовский филиал |
Адрес филиала |
344002, Ростовская область, Г.О. ГОРОД РОСТОВ-НА-ДОНУ, Г РОСТОВ-НА-ДОНУ, УЛ КРАСНОАРМЕЙСКАЯ, Д. 136А |
Дата начала |
2012-05-18 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Новосибирский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Новосибирский филиал |
Адрес филиала |
630091, Новосибирская область, Г НОВОСИБИРСК, ПР-КТ КРАСНЫЙ, Д. 39 |
Дата начала |
2012-07-10 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Сибирский. Ультима" (г. Новосибирск) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Сибирский. Ультима" (г. Новосибирск) |
Адрес филиала |
630007, Новосибирская область, Г. НОВОСИБИРСК, ПР-КТ КРАСНЫЙ, Д.1 |
Дата начала |
2012-11-22 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Нижегородский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Нижегородский филиал |
Адрес филиала |
603000, Нижегородская область, Г. НИЖНИЙ НОВГОРОД, УЛ. МАКСИМА ГОРЬКОГО, Д. 144 |
Дата начала |
2012-12-27 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Альметьевский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Альметьевский филиал |
Адрес филиала |
423450, Республика Татарстан (Татарстан), Г. АЛЬМЕТЬЕВСК, УЛ. ЛЕНИНА, Д. 17 |
Дата начала |
2013-05-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Уральский. Брокер" (г. Екатеринбург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Уральский. Брокер" (г. Екатеринбург) |
Адрес филиала |
620000, Свердловская область, Г.О. город Екатеринбург, г. Екатеринбург, пр-кт Ленина, стр. 25 |
Дата начала |
2014-04-10 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Сургутский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Сургутский филиал |
Адрес филиала |
628403, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г.о. Сургут, г. Сургут, ул. Университетская, д. 3 |
Дата начала |
2014-06-26 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Томский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Томский филиал |
Адрес филиала |
634050, Томская область г.о. город Томск, г. Томск, пр-кт Ленина, д. 63.
|
Дата начала |
2014-06-26 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Василеостровский. Брокер" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Василеостровский. Брокер" (г. Санкт-Петербург) |
Адрес филиала |
191025, Г.Санкт-Петербург, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЛИТЕЙНЫЙ ОКРУГ, ПР-КТ НЕВСКИЙ, Д. 114-116, ЛИТЕРА А |
Дата начала |
2014-06-26 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Центральный.Брокер" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Центральный.Брокер" (г. Санкт-Петербург) |
Адрес филиала |
190000, г. Санкт-Петербург, вн.тер. г. Муниципальный округ Литейный округ, ул. Маяковского, д. 12А, литера П |
Дата начала |
2014-10-06 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Дальневосточный Брокер" (г. Владивосток) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Дальневосточный.Брокер" (г. Владивосток) |
Адрес филиала |
690091, Приморский край, г.о. Владивостокский, г. Владивосток, ул. Семеновская, д. 18 |
Дата начала |
2015-01-05 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал «Куйбышевский. Наука» (г. Самара) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал «Куйбышевский. Наука» (г. Самара) |
Адрес филиала |
443013, Самарская область, Г.О. САМАРА, ВН.Р-Н ОКТЯБРЬСКИЙ, Г САМАРА, Ш МОСКОВСКОЕ, Д. 4А |
Дата начала |
2015-08-03 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Волжский.Брокер" (г. Самара) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Волжский.Брокер" (г. Самара) |
Адрес филиала |
443110, Самарская область, Г. САМАРА, УЛ. РАДОНЕЖСКАЯ, Д. 1 |
Дата начала |
2016-02-17 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Ульяновский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Ульяновский филиал |
Адрес филиала |
432000, Ульяновская область, Г. УЛЬЯНОВСК, УЛ. ГОНЧАРОВА, Д. 28/13 |
Дата начала |
2017-07-05 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Ленинский" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Ленинский филиал |
Адрес филиала |
119296, Г.Москва, ПР-КТ ЛЕНИНСКИЙ, Д. 66 |
Дата начала |
2017-08-30 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Калужский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Калужский филиал |
Адрес филиала |
248001, Калужская область, Г. КАЛУГА, УЛ. КИРОВА, Д. 25 |
Дата начала |
2017-08-30 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Ставрополь.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Ставрополь.Брокер" |
Адрес филиала |
355035, Ставропольский край, Г.О. ГОРОД СТАВРОПОЛЬ, Г СТАВРОПОЛЬ, УЛ МАРШАЛА ЖУКОВА, Д. 22 |
Дата начала |
2017-08-30 |
Дата окончания |
2024-08-06 |
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Ростов-на-Дону.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Ростов-на-Дону.Брокер" |
Адрес филиала |
344082, Ростовская область, г.о город Ростов-на-Дону, г.Ростов-на-Дону, ул.Береговая, зд.8 |
Дата начала |
2017-09-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Нижний Новгород.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Нижний Новгород.Брокер" |
Адрес филиала |
603024, Нижегородская область, Г.О. город Нижний Новгород, г. Нижний Новгород, ул. Максима Горького, д. 195 |
Дата начала |
2017-09-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Краснодар.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Краснодар.Брокер" |
Адрес филиала |
350020, Краснодарский край, г.о. город Краснодар, г. Краснодар, ул. Красная, д. 176 |
Дата начала |
2017-09-28 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Нижнекамский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Нижнекамский филиал |
Адрес филиала |
423831, Республика Татарстан (Татарстан), Г. НАБЕРЕЖНЫЕ ЧЕЛНЫ, ПР-КТ ХАСАНА ТУФАНА, Д. 29А |
Дата начала |
2018-02-02 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Москва. Брокер. Юг" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Москва. Брокер. Юг" |
Адрес филиала |
129110, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ МЕЩАНСКИЙ, ПР-КТ МИРА, Д. 69, СТР. 1 |
Дата начала |
2019-08-22 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Ленинградский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Ленинградский филиал |
Адрес филиала |
125315, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АЭРОПОРТ, ПР-КТ ЛЕНИНГРАДСКИЙ, Д. 70 |
Дата начала |
2022-01-31 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Челябинск. Брокер" Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Челябинск. Брокер" |
Адрес филиала |
454090, Челябинская область, г.о. Челябинский, вн. р-н Центральный, г. Челябинск, ул. Маркса, д. 46 |
Дата начала |
2023-03-16 |
Дата окончания |
2024-08-06 |
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Камский" (г. Пермь) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Камский" (г. Пермь) |
Адрес филиала |
614007, Пермский край, Г.О. ПЕРМСКИЙ, Г ПЕРМЬ, УЛ РЕВОЛЮЦИИ, Д. 21Б |
Дата начала |
2023-07-07 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал "Башкирский. Ультима" (г. Уфа) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал "Башкирский. Ультима" (г. Уфа) |
Адрес филиала |
450052, Республика Башкортостан, г. о. город Уфа, г. Уфа, ул. Мустая Карима, д. 41 |
Дата начала |
2024-05-30 |
Дата окончания |
|
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
5406121446 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
Межрайонная инспекция Федеральной
налоговой службы № 22 по Новосибирской
области |
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
* * * |
4.1 Номер лицензии |
154-04434-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
10.01.2001 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
154-04449-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
10.01.2001 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
154-12397-000100 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
23.07.2009 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Депозитарная
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
154-04462-001000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
10.01.2001 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
По управлению ценными бумагами
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Аннулирована
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
3 |
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
21.12.2018 |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
10.10.2017 |
Дата окончания |
08.11.2017 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
04.05.2018 |
Дата окончания |
25.05.2018 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка с целью проверки фактов, изложенных в жалобе, поступившей в НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
По результатам проверки НАУФОР не находит основания для удовлетворения жалобы Клиента |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.08.2018 |
Дата окончания |
14.09.2018 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений действующих внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе, не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.08.2018 |
Дата окончания |
18.09.2018 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений действующих внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе, не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
01.10.2019 |
Дата окончания |
23.10.2019 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
10.01.2020 |
Дата окончания |
21.02.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
12.05.2020 |
Дата окончания |
19.06.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
24.08.2020 |
Дата окончания |
09.10.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
28.09.2020 |
Дата окончания |
12.10.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Контрольное мероприятие с созданием ситуации для заключения договора об инвестиционном консультировании и получения индивидуальной инвестиционной рекомендации |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
28.09.2020 |
Дата окончания |
12.10.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка программы автоконсультирования "Программное обеспечение Единый Фронт" Version 1.3.7, на предмет соответствия механизму работы программы, описанному в документе, представленному в НАУФОР для аккредитации Программы автоконсультирования, а также соответствия ПА требованиям нормативных актов и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
18.12.2020 |
Дата окончания |
05.02.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
27.01.2021 |
Дата окончания |
17.02.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
19.02.2021 |
Дата окончания |
31.03.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
14.05.2021 |
Дата окончания |
28.05.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
18.06.2021 |
Дата окончания |
07.07.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
30.07.2021 |
Дата окончания |
20.08.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
11.10.2021 |
Дата окончания |
12.11.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.01.2022 |
Дата окончания |
25.02.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
18.01.2022 |
Дата окончания |
04.03.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
10.02.2022 |
Дата окончания |
02.03.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
05.04.2022 |
Дата окончания |
26.04.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
16.06.2022 |
Дата окончания |
29.07.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
16.06.2022 |
Дата окончания |
07.07.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
роверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
05.07.2022 |
Дата окончания |
19.08.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
05.08.2022 |
Дата окончания |
15.08.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
16.08.2022 |
Дата окончания |
19.08.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.09.2022 |
Дата окончания |
21.10.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
19.09.2022 |
Дата окончания |
28.10.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
26.09.2022 |
Дата окончания |
03.11.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
|
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
28.09.2022 |
Дата окончания |
03.11.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
01.11.2022 |
Дата окончания |
02.12.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
01.11.2022 |
Дата окончания |
09.12.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
08.11.2022 |
Дата окончания |
16.12.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
28.11.2022 |
Дата окончания |
30.12.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.12.2022 |
Дата окончания |
27.01.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
10.01.2023 |
Дата окончания |
10.03.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования», Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР «Кодекс деловой этики». |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
12.01.2023 |
Дата окончания |
20.01.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
17.01.2023 |
Дата окончания |
27.01.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
21.02.2023 |
Дата окончания |
21.04.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пункты 5.6, 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
27.02.2023 |
Дата окончания |
05.04.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
03.03.2023 |
Дата окончания |
14.04.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
По результатам проверки выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом" |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
14.03.2023 |
Дата окончания |
21.04.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
03.04.2023 |
Дата окончания |
28.04.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пункта 2.9 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.04.2023 |
Дата окончания |
25.05.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
05.06.2023 |
Дата окончания |
14.07.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
17.11.2023 |
Дата окончания |
29.11.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
28.11.2023 |
Дата окончания |
29.12.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
04.12.2023 |
Дата окончания |
12.01.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
|
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.12.2023 |
Дата окончания |
26.01.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
31.01.2024 |
Дата окончания |
09.02.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
31.01.2024 |
Дата окончания |
13.02.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
19.02.2024 |
Дата окончания |
29.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
19.02.2024 |
Дата окончания |
01.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
22.02.2024 |
Дата окончания |
07.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
27.02.2024 |
Дата окончания |
13.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
08.04.2024 |
Дата окончания |
06.06.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
25.04.2024 |
Дата окончания |
21.06.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пунктов 2.10, 3.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
03.06.2024 |
Дата окончания |
12.07.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
03.07.2024 |
Дата окончания |
15.07.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
12.07.2024 |
Дата окончания |
25.07.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка в отношении программы автоконсультирования Программа для ЭВМ "Онлайн сервис для партнеров", версия программы Agent-front version 1.0.0 (далее - Программа) на предмет соответствия функционирования Программы механизму работы, описанному в документах, предоставленных для аккредитации Программы, и соответствия Программы требованиям пунктов 1.9, 1.10, 2, 3 Указания Банка России от 03 июня 2021 года № 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушний не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
17.07.2024 |
Дата окончания |
13.09.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
05.08.2024 |
Дата окончания |
13.09.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
16.10.2024 |
Дата окончания |
28.10.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
* * * |
7.1 Мера |
Предписание принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности. |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
- Выявленные нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке;
- Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 24 декабря 2020 года;
- Дисциплинарный комитет НАУФОР
|
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
Предписание исполнено в установленый срок. |
* * * |
7.1 Мера |
Предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения пунктов 2.2, 2.3, 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, в дальнейшей деятельности;
Штраф.
|
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
- Выявленные нарушения пунктов 2.2, 2.3, 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.;
- Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.06.2021.
- Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
Штраф оплачен в установленный срок. Требование об устранении нарушения исполнено в установленные сроки. |
* * * |
7.1 Мера |
Предупреждение; Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности. |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленные нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Решение Дисциплинарного комитета от 16 декабря 2022 года; Дисциплинарный комитет |
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
Предписание исполнено в установленный срок. |
* * * |
7.1 Мера |
Штраф; Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленные нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики"; Протокол Дисциплинарного комитета от 07.09.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР |
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
* * * |
7.1 Мера |
Замечание |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленное нарушение пункта 5.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; решение от 07.09.2023 |
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
* * * |
7.1 Мера |
Штраф |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокером; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Решение от 12.09.2024 |
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
Штраф оплачен у становленный срок |
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|