Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное ООО "Компания БКС"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное ООО "Компания БКС"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное BrokerCreditService Ltd
Сокращенное BCS Ltd
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 96-4-shРДН-2409
Дата вступления в силу решения 24.09.1996
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0015-1-206
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
630099, Новосибирская область, г Новосибирск, ул Советская, зд. 37
1.6 Номер телефона
(383) 230-55-01
1.7 Номер факса
(383) 210-30-32
1.8 Адрес электронной почты
info@bcs.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
broker.ru/
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12 Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами 64.99 Предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, не включенных в другие группировки 64.99.12 Деятельность дилерская 64.99.4 Заключение свопов, опционов и других срочных сделок 66.12.1 Деятельность биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле 66.19 Деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг,
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
7673836871
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
* * *
Полное наименование филиала
Московский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Московский филиал
Адрес филиала
129110, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ МЕЩАНСКИЙ, ПР-КТ МИРА, Д. 69, СТР. 1
Дата начала
2006-09-18
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Иркутский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Иркутский филиал
Адрес филиала
664025, Иркутская область, Г.О. ГОРОД ИРКУТСК, Г ИРКУТСК, УЛ ЛЕНИНА, СТР. 30
Дата начала
2006-09-18
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Уфимский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Уфимский филиал
Адрес филиала
450077, Республика Башкортостан, Г. УФА, УЛ. МУСТАЯ КАРИМА, Д. 41
Дата начала
2007-05-02
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Тольяттинский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Тольяттинский филиал
Адрес филиала
445037, Самарская область, Г.О. ТОЛЬЯТТИ, Г ТОЛЬЯТТИ, ПРОЕЗД НОВЫЙ, Д. 3
Дата начала
2007-09-25
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Краснодарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Краснодарский филиал
Адрес филиала
350020, Краснодарский край, Г.О. ГОРОД КРАСНОДАР, Г КРАСНОДАР, УЛ КРАСНАЯ, Д. 176
Дата начала
2010-06-02
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Челябинский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Челябинский филиал
Адрес филиала
454090, Челябинская область, Г.О. ЧЕЛЯБИНСКИЙ, ВН.Р-Н ЦЕНТРАЛЬНЫЙ, Г ЧЕЛЯБИНСК, УЛ МАРКСА, Д. 46
Дата начала
2010-06-22
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Калининградский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Калининградский филиал
Адрес филиала
236040, Калининградская область, Г.О. ГОРОД КАЛИНИНГРАД, Г КАЛИНИНГРАД, УЛ ГЕНЕРАЛ-ЛЕЙТЕНАНТА ОЗЕРОВА, Д. 47А
Дата начала
2010-06-22
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Павелецкий филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Павелецкий филиал
Адрес филиала
115054, Г.Москва, УЛ. ВАЛОВАЯ, Д. 2-4/44, СТР. 1
Дата начала
2010-11-24
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Омский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Омский филиал
Адрес филиала
644099, Омская область, Г.О. ГОРОД ОМСК, Г ОМСК, УЛ ЛЕНИНА, Д. 6
Дата начала
2010-12-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Ижевский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Ижевский филиал
Адрес филиала
426004, Удмуртская Республика, Г.О. ГОРОД ИЖЕВСК, Г ИЖЕВСК, УЛ СОВЕТСКАЯ, Д. 34
Дата начала
2010-12-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Пермский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Пермский филиал
Адрес филиала
614007, Пермский край, Г.О. Пермский, Г. ПЕРМЬ, УЛ. РЕВОЛЮЦИИ, Д. 21Б
Дата начала
2010-12-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Казанский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Казанский филиал
Адрес филиала
420107, Республика Татарстан (Татарстан), Г.О. ГОРОД КАЗАНЬ, Г КАЗАНЬ, УЛ ОСТРОВСКОГО, Д. 87
Дата начала
2011-02-08
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Самарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Самарский филиал
Адрес филиала
443041, Самарская область, Г.О. САМАРА, ВН.Р-Н ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНЫЙ, Г САМАРА, УЛ АГИБАЛОВА, Д. 48
Дата начала
2011-02-08
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Екатеринбургский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Екатеринбургский филиал
Адрес филиала
620000, Свердловская область, Г.О. ГОРОД ЕКАТЕРИНБУРГ, Г ЕКАТЕРИНБУРГ, ПР-КТ ЛЕНИНА, Д. 13А
Дата начала
2011-02-08
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Красноярский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Красноярский филиал
Адрес филиала
660021, Красноярский край, г. о. город Красноярск, г. Красноярск, ул. Бограда, д. 107
Дата начала
2011-07-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "На Тульской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "На Тульской" (г. Москва)
Адрес филиала
115191, г.Москва, ул.Тульская Большая, дом 2
Дата начала
2011-08-22
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Мирный" (г. Саратов) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Мирный" (г. Саратов)
Адрес филиала
410078, Саратовская область, Г. САРАТОВ, УЛ. КАЗАЧЬЯ Б., д. 68А
Дата начала
2011-09-05
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "На Красной Пресне" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "На Красной Пресне" (г. Москва)
Адрес филиала
123022, г.Москва, ул.Красная Пресня, дом 21
Дата начала
2011-10-24
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Кутузовский" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Кутузовский" (г. Москва)
Адрес филиала
121059, г.Москва, ул.Большая Дорогомиловская, дом 14
Дата начала
2012-01-23
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Невский. Ультима" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Невский. Ультима" (г. Санкт-Петербург)
Адрес филиала
191186, г. Санкт-Петербург, вн. тер. г. Муниципальный округ № 78, ул. Большая Морская, д. 14 литера А
Дата начала
2012-01-23
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Пресненский. Ультима" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Пресненский. Ультима" (г.Москва)"
Адрес филиала
123242, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, УЛ КОНЮШКОВСКАЯ, Д. 31, СТР. 1
Дата начала
2012-01-23
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал «Уральский. Ультима» (г. Екатеринбург) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Сокращенное наименование филиала
Филиал «Уральский. Ультима» (г. Екатеринбург)
Адрес филиала
620000, Свердловская область, г.Екатеринбург, ул. Горького, стр. 17
Дата начала
2012-02-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Северо-Западный" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Северо-Западный" (г. Санкт-Петербург)
Адрес филиала
191186, Г.Санкт-Петербург, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ДВОРЦОВЫЙ ОКРУГ, ПР-КТ НЕВСКИЙ, Д. 38/4, ЛИТЕРА А
Дата начала
2012-02-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "На Новослободской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Сокращенное наименование филиала
Филиал "На Новослободской" (г. Москва)
Адрес филиала
127055, г.Москва, ул.Новослободская, дом 11
Дата начала
2012-03-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "На Марксистской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Сокращенное наименование филиала
Филиал "На Марксистской" (г. Москва)"
Адрес филиала
109147, г.Москва, ул.Марксистская, дом 3, строение 1
Дата начала
2012-03-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Ростовский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Ростовский филиал
Адрес филиала
344002, Ростовская область, Г.О. ГОРОД РОСТОВ-НА-ДОНУ, Г РОСТОВ-НА-ДОНУ, УЛ КРАСНОАРМЕЙСКАЯ, Д. 136А
Дата начала
2012-05-18
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Новосибирский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Новосибирский филиал
Адрес филиала
630091, Новосибирская область, Г НОВОСИБИРСК, ПР-КТ КРАСНЫЙ, Д. 39
Дата начала
2012-07-10
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Сибирский. Ультима" (г. Новосибирск) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Сибирский. Ультима" (г. Новосибирск)
Адрес филиала
630007, Новосибирская область, Г. НОВОСИБИРСК, ПР-КТ КРАСНЫЙ, Д.1
Дата начала
2012-11-22
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Нижегородский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Нижегородский филиал
Адрес филиала
603000, Нижегородская область, Г. НИЖНИЙ НОВГОРОД, УЛ. МАКСИМА ГОРЬКОГО, Д. 144
Дата начала
2012-12-27
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Альметьевский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Альметьевский филиал
Адрес филиала
423450, Республика Татарстан (Татарстан), Г. АЛЬМЕТЬЕВСК, УЛ. ЛЕНИНА, Д. 17
Дата начала
2013-05-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Уральский. Брокер" (г. Екатеринбург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Уральский. Брокер" (г. Екатеринбург)
Адрес филиала
620000, Свердловская область, Г.О. город Екатеринбург, г. Екатеринбург, пр-кт Ленина, стр. 25
Дата начала
2014-04-10
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Сургутский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Сургутский филиал
Адрес филиала
628403, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г.о. Сургут, г. Сургут, ул. Университетская, д. 3
Дата начала
2014-06-26
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Томский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Томский филиал
Адрес филиала
634050, Томская область, Г. ТОМСК, ПЛ. ЛЕНИНА, Д. 63
Дата начала
2014-06-26
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Василеостровский. Брокер" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Василеостровский. Брокер" (г. Санкт-Петербург)
Адрес филиала
191025, Г.Санкт-Петербург, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЛИТЕЙНЫЙ ОКРУГ, ПР-КТ НЕВСКИЙ, Д. 114-116, ЛИТЕРА А
Дата начала
2014-06-26
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Центральный.Брокер" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Центральный.Брокер" (г. Санкт-Петербург)
Адрес филиала
191014, Г.Санкт-Петербург, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЛИТЕЙНЫЙ ОКРУГ, УЛ МАЯКОВСКОГО, Д. 12А, ЛИТЕР П
Дата начала
2014-10-06
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Дальневосточный Брокер" (г. Владивосток) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Дальневосточный.Брокер" (г. Владивосток)
Адрес филиала
690091, Приморский край, Г. ВЛАДИВОСТОК, ПР-КТ ОКЕАНСКИЙ, Д. 17
Дата начала
2015-01-05
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал «Куйбышевский. Наука» (г. Самара) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал «Куйбышевский. Наука» (г. Самара)
Адрес филиала
443013, Самарская область, Г.О. САМАРА, ВН.Р-Н ОКТЯБРЬСКИЙ, Г САМАРА, Ш МОСКОВСКОЕ, Д. 4А
Дата начала
2015-08-03
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Волжский.Брокер" (г. Самара) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Волжский.Брокер" (г. Самара)
Адрес филиала
443110, Самарская область, Г. САМАРА, УЛ. РАДОНЕЖСКАЯ, Д. 1
Дата начала
2016-02-17
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Ульяновский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Ульяновский филиал
Адрес филиала
432000, Ульяновская область, Г. УЛЬЯНОВСК, УЛ. ГОНЧАРОВА, Д. 28/13
Дата начала
2017-07-05
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Ленинский" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Ленинский филиал
Адрес филиала
119296, Г.Москва, ПР-КТ ЛЕНИНСКИЙ, Д. 66
Дата начала
2017-08-30
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Калужский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Калужский филиал
Адрес филиала
248001, Калужская область, Г. КАЛУГА, УЛ. КИРОВА, Д. 25
Дата начала
2017-08-30
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Ставрополь.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Ставрополь.Брокер"
Адрес филиала
355035, Ставропольский край, Г.О. ГОРОД СТАВРОПОЛЬ, Г СТАВРОПОЛЬ, УЛ МАРШАЛА ЖУКОВА, Д. 22
Дата начала
2017-08-30
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Ростов-на-Дону.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Ростов-на-Дону.Брокер"
Адрес филиала
344082, Ростовская область, г.о город Ростов-на-Дону, г.Ростов-на-Дону, ул.Береговая, зд.8
Дата начала
2017-09-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Нижний Новгород.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Нижний Новгород.Брокер"
Адрес филиала
603024, Нижегородская область, Г.О. город Нижний Новгород, г. Нижний Новгород, ул. Максима Горького, д. 195
Дата начала
2017-09-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Краснодар.Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Краснодар.Брокер"
Адрес филиала
350015, Краснодарский край, Г.О. ГОРОД КРАСНОДАР, Г КРАСНОДАР, УЛ КУЗНЕЧНАЯ, Д. 4
Дата начала
2017-09-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Нижнекамский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Нижнекамский филиал
Адрес филиала
423831, Республика Татарстан (Татарстан), Г. НАБЕРЕЖНЫЕ ЧЕЛНЫ, ПР-КТ ХАСАНА ТУФАНА, Д. 29А
Дата начала
2018-02-02
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Москва. Брокер. Юг" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Москва. Брокер. Юг"
Адрес филиала
129110, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ МЕЩАНСКИЙ, ПР-КТ МИРА, Д. 69, СТР. 1
Дата начала
2019-08-22
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Ленинградский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Ленинградский филиал
Адрес филиала
125315, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АЭРОПОРТ, ПР-КТ ЛЕНИНГРАДСКИЙ, Д. 70
Дата начала
2022-01-31
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Челябинск. Брокер" Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Челябинск. Брокер"
Адрес филиала
454091, Челябинская область, Г.О. ЧЕЛЯБИНСКИЙ, ВН.Р-Н ЦЕНТРАЛЬНЫЙ, Г ЧЕЛЯБИНСК, УЛ ТРУДА, Д. 91
Дата начала
2023-03-16
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал "Камский" (г. Пермь) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
Сокращенное наименование филиала
Филиал "Камский" (г. Пермь)"
Адрес филиала
614007, Пермский край, Г.О. ПЕРМСКИЙ, Г ПЕРМЬ, УЛ РЕВОЛЮЦИИ, Д. 21Б
Дата начала
2023-07-07
Дата окончания
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
1995-06-20
2.2 Регистрационный номер
1025402459334
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Новосибирская городская регистрационная палата
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
5406121446
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 22 по Новосибирской области
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
154-04434-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
10.01.2001
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
154-04449-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
10.01.2001
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
154-12397-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
23.07.2009
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
154-04462-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
10.01.2001
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Аннулирована
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
3
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
21.12.2018
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.10.2017
Дата окончания 08.11.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 04.05.2018
Дата окончания 25.05.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка с целью проверки фактов, изложенных в жалобе, поступившей в НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
По результатам проверки НАУФОР не находит основания для удовлетворения жалобы Клиента
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.08.2018
Дата окончания 14.09.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений действующих внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе, не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.08.2018
Дата окончания 18.09.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений действующих внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе, не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.10.2019
Дата окончания 23.10.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.01.2020
Дата окончания 21.02.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.05.2020
Дата окончания 19.06.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.08.2020
Дата окончания 09.10.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.09.2020
Дата окончания 12.10.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Контрольное мероприятие с созданием ситуации для заключения договора об инвестиционном консультировании и получения индивидуальной инвестиционной рекомендации
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.09.2020
Дата окончания 12.10.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка программы автоконсультирования "Программное обеспечение Единый Фронт" Version 1.3.7, на предмет соответствия механизму работы программы, описанному в документе, представленному в НАУФОР для аккредитации Программы автоконсультирования, а также соответствия ПА требованиям нормативных актов и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.12.2020
Дата окончания 05.02.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.01.2021
Дата окончания 17.02.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 19.02.2021
Дата окончания 31.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.05.2021
Дата окончания 28.05.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.06.2021
Дата окончания 07.07.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.07.2021
Дата окончания 20.08.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.10.2021
Дата окончания 12.11.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.01.2022
Дата окончания 25.02.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.01.2022
Дата окончания 04.03.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.02.2022
Дата окончания 02.03.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.04.2022
Дата окончания 26.04.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.06.2022
Дата окончания 29.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.06.2022
Дата окончания 07.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
роверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.07.2022
Дата окончания 19.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.08.2022
Дата окончания 15.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.08.2022
Дата окончания 19.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.09.2022
Дата окончания 21.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 19.09.2022
Дата окончания 28.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.09.2022
Дата окончания 03.11.2022
6.2 Основание проведения проверки
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.09.2022
Дата окончания 03.11.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.11.2022
Дата окончания 02.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.11.2022
Дата окончания 09.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 08.11.2022
Дата окончания 16.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.11.2022
Дата окончания 30.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.12.2022
Дата окончания 27.01.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.01.2023
Дата окончания 10.03.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования», Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР «Кодекс деловой этики».
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.01.2023
Дата окончания 20.01.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.01.2023
Дата окончания 27.01.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.02.2023
Дата окончания 21.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункты 5.6, 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.02.2023
Дата окончания 05.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 03.03.2023
Дата окончания 14.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
По результатам проверки выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом"
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.03.2023
Дата окончания 21.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 03.04.2023
Дата окончания 28.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.9 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.04.2023
Дата окончания 25.05.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.06.2023
Дата окончания 14.07.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.11.2023
Дата окончания 29.11.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.11.2023
Дата окончания 29.12.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 04.12.2023
Дата окончания 12.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.12.2023
Дата окончания 26.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 31.01.2024
Дата окончания 09.02.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 31.01.2024
Дата окончания 13.02.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 19.02.2024
Дата окончания 29.02.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 19.02.2024
Дата окончания 01.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.02.2024
Дата окончания 07.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.02.2024
Дата окончания 13.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписание принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленные нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 24 декабря 2020 года; - Дисциплинарный комитет НАУФОР
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание исполнено в установленый срок.
* * *
7.1 Мера
Предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения пунктов 2.2, 2.3, 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, в дальнейшей деятельности; Штраф.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленные нарушения пунктов 2.2, 2.3, 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.06.2021. - Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в установленный срок. Требование об устранении нарушения исполнено в установленные сроки.
* * *
7.1 Мера
Предупреждение; Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Решение Дисциплинарного комитета от 16 декабря 2022 года; Дисциплинарный комитет
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание исполнено в установленный срок.
* * *
7.1 Мера
Штраф; Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики"; Протокол Дисциплинарного комитета от 07.09.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Замечание
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение пункта 5.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; решение от 07.09.2023
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка