| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное |
ООО "Компания БКС" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное |
ООО "Компания БКС" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
BrokerCreditService Ltd |
| Сокращенное |
BCS Ltd |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
96-4-shРДН-2409 |
| Дата вступления в силу решения |
24.09.1996 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0015-1-206 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 630099,
Новосибирская область,
г Новосибирск,
ул Советская, зд. 37 |
| 1.6 Номер телефона |
| (383) 230-55-01 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| info@bcs.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| bcs.ru/ |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Московский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Московский филиал |
| Адрес филиала |
| 129110, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ МЕЩАНСКИЙ, ПР-КТ МИРА, Д. 69, СТР. 1 |
| Дата начала |
| 2006-09-18 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Иркутский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Иркутский филиал |
| Адрес филиала |
| 664025, Иркутская область, Г.О. ГОРОД ИРКУТСК, Г ИРКУТСК, УЛ ЛЕНИНА, СТР. 30 |
| Дата начала |
| 2006-09-18 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Уфимский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Уфимский филиал |
| Адрес филиала |
| 450077, Республика Башкортостан, Г. УФА, УЛ. МУСТАЯ КАРИМА, Д. 41 |
| Дата начала |
| 2007-05-02 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Тольяттинский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Тольяттинский филиал |
| Адрес филиала |
| 445037, Самарская область, Г.О. ТОЛЬЯТТИ, Г ТОЛЬЯТТИ, ПРОЕЗД НОВЫЙ, Д. 3 |
| Дата начала |
| 2007-09-25 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Краснодарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Краснодарский филиал |
| Адрес филиала |
| 350020, Краснодарский край, Г.О. ГОРОД КРАСНОДАР, Г КРАСНОДАР, УЛ КРАСНАЯ, Д. 176 |
| Дата начала |
| 2010-06-02 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Челябинский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Челябинский филиал |
| Адрес филиала |
| 454090, Челябинская область, Г.О. ЧЕЛЯБИНСКИЙ, ВН.Р-Н ЦЕНТРАЛЬНЫЙ, Г ЧЕЛЯБИНСК, УЛ МАРКСА, Д. 46 |
| Дата начала |
| 2010-06-22 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Калининградский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Калининградский филиал |
| Адрес филиала |
| 236006, Калининградская область, г.о. город Калининград, г. Калининград, пр-кт Московский, д. 50 |
| Дата начала |
| 2010-06-22 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Павелецкий филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Павелецкий филиал |
| Адрес филиала |
| 115054, Г.Москва, УЛ. ВАЛОВАЯ, Д. 2-4/44, СТР. 1 |
| Дата начала |
| 2010-11-24 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Омский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Омский филиал |
| Адрес филиала |
| 644099, Омская область, Г.О. ГОРОД ОМСК, Г ОМСК, УЛ ЛЕНИНА, Д. 6 |
| Дата начала |
| 2010-12-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Ижевский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Ижевский филиал |
| Адрес филиала |
| 426004, Удмуртская Республика, Г.О. ГОРОД ИЖЕВСК, Г ИЖЕВСК, УЛ СОВЕТСКАЯ, Д. 34 |
| Дата начала |
| 2010-12-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Пермский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Пермский филиал |
| Адрес филиала |
| 614007, Пермский край, г. о. Пермский, г. Пермь, ул. Революции, д. 21а, помещ. 02. |
| Дата начала |
| 2010-12-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Казанский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Казанский филиал |
| Адрес филиала |
| 420107, Республика Татарстан (Татарстан), Г.О. ГОРОД КАЗАНЬ, Г КАЗАНЬ, УЛ ОСТРОВСКОГО, Д. 87 |
| Дата начала |
| 2011-02-08 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Самарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Самарский филиал |
| Адрес филиала |
| 443041, Самарская область, Г.О. САМАРА, ВН.Р-Н ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНЫЙ, Г САМАРА, УЛ АГИБАЛОВА, Д. 48 |
| Дата начала |
| 2011-02-08 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Екатеринбургский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Екатеринбургский филиал |
| Адрес филиала |
| 620000, Свердловская область, Г.О. ГОРОД ЕКАТЕРИНБУРГ, Г ЕКАТЕРИНБУРГ, ПР-КТ ЛЕНИНА, Д. 13А |
| Дата начала |
| 2011-02-08 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Красноярский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Красноярский филиал |
| Адрес филиала |
| 660021, Красноярский край, г. о. город Красноярск, г. Красноярск, ул. Бограда, д. 107 |
| Дата начала |
| 2011-07-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "На Тульской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "На Тульской" (г. Москва) |
| Адрес филиала |
| 115191, г.Москва, ул.Тульская Большая, дом 2 |
| Дата начала |
| 2011-08-22 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Мирный" (г. Саратов) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Мирный" (г. Саратов) |
| Адрес филиала |
| 410078, Саратовская область, Г. САРАТОВ, УЛ. КАЗАЧЬЯ Б., д. 68А |
| Дата начала |
| 2011-09-05 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "На Красной Пресне" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "На Красной Пресне" (г. Москва) |
| Адрес филиала |
| 123376, г. Москва, вн.тер. г. Муниципальный округ Пресненский, ул. Красная Пресня, д. 21. |
| Дата начала |
| 2011-10-24 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Кутузовский" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Кутузовский" (г. Москва) |
| Адрес филиала |
| 121059, г.Москва, ул.Большая Дорогомиловская, дом 14 |
| Дата начала |
| 2012-01-23 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Невский. Ультима" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Невский. Ультима" (г. Санкт-Петербург) |
| Адрес филиала |
| 191186, г. Санкт-Петербург, вн. тер. г. Муниципальный округ № 78, ул. Большая Морская, д. 14 литера А |
| Дата начала |
| 2012-01-23 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Пресненский. Ультима" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Пресненский. Ультима" (г.Москва)" |
| Адрес филиала |
| 123242, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, УЛ КОНЮШКОВСКАЯ, Д. 31, СТР. 1 |
| Дата начала |
| 2012-01-23 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал «Уральский. Ультима» (г. Екатеринбург) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал «Уральский. Ультима» (г. Екатеринбург) |
| Адрес филиала |
| 620000, Свердловская область, г.Екатеринбург, ул. Горького, стр. 17 |
| Дата начала |
| 2012-02-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Северо-Западный" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Северо-Западный" (г. Санкт-Петербург) |
| Адрес филиала |
| 191186, Г.Санкт-Петербург, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ДВОРЦОВЫЙ ОКРУГ, ПР-КТ НЕВСКИЙ, Д. 38/4, ЛИТЕРА А |
| Дата начала |
| 2012-02-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "На Новослободской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "На Новослободской" (г. Москва) |
| Адрес филиала |
| 127055, г.Москва, ул.Новослободская, дом 11 |
| Дата начала |
| 2012-03-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "На Марксистской" (г. Москва) Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "На Марксистской" (г. Москва)" |
| Адрес филиала |
| 109147, г.Москва, ул.Марксистская, дом 3, строение 1 |
| Дата начала |
| 2012-03-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Ростовский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Ростовский филиал |
| Адрес филиала |
| 344002, Ростовская область, Г.О. ГОРОД РОСТОВ-НА-ДОНУ, Г РОСТОВ-НА-ДОНУ, УЛ КРАСНОАРМЕЙСКАЯ, Д. 136А |
| Дата начала |
| 2012-05-18 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Новосибирский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Новосибирский филиал |
| Адрес филиала |
| 630091, Новосибирская область, Г НОВОСИБИРСК, ПР-КТ КРАСНЫЙ, Д. 39 |
| Дата начала |
| 2012-07-10 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Сибирский. Ультима" (г. Новосибирск) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Сибирский. Ультима" (г. Новосибирск) |
| Адрес филиала |
| 630007, Новосибирская область, Г. НОВОСИБИРСК, ПР-КТ КРАСНЫЙ, Д.1 |
| Дата начала |
| 2012-11-22 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Нижегородский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Нижегородский филиал |
| Адрес филиала |
| 603000, Нижегородская область, Г. НИЖНИЙ НОВГОРОД, УЛ. МАКСИМА ГОРЬКОГО, Д. 144 |
| Дата начала |
| 2012-12-27 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Альметьевский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Альметьевский филиал |
| Адрес филиала |
| 423450, Республика Татарстан (Татарстан), Г. АЛЬМЕТЬЕВСК, УЛ. ЛЕНИНА, Д. 17 |
| Дата начала |
| 2013-05-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Уральский" (г. Екатеринбург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Уральский" (г. Екатеринбург) |
| Адрес филиала |
| 620000, Свердловская область, г.о. город Екатеринбург, г. Екатеринбург, пр-кт Ленина, стр. 25 |
| Дата начала |
| 2014-04-10 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Сургутский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Сургутский филиал |
| Адрес филиала |
| Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г.о. Сургут, г. Сургут, пр-кт Ленина, зд. 51/1 |
| Дата начала |
| 2014-06-26 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Томский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Томский филиал |
| Адрес филиала |
| 634050, Томская область г.о. город Томск, г. Томск, пр-кт Ленина, д. 63. |
| Дата начала |
| 2014-06-26 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Невский" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Невский" (г. Санкт-Петербург) |
| Адрес филиала |
| 191025, Г.Санкт-Петербург, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЛИТЕЙНЫЙ ОКРУГ, ПР-КТ НЕВСКИЙ, Д. 114-116, ЛИТЕРА А |
| Дата начала |
| 2014-06-26 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Центральный" (г. Санкт-Петербург) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Центральный" (г. Санкт-Петербург) |
| Адрес филиала |
| 190000, г. Санкт-Петербург, вн.тер. г. Муниципальный округ Литейный округ, ул. Маяковского, д. 12А, литера П |
| Дата начала |
| 2014-10-06 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Дальневосточный" (г. Владивосток) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Дальневосточный" (г. Владивосток) |
| Адрес филиала |
| 690091, Приморский край, г.о. Владивостокский, г. Владивосток, ул. Семеновская, д. 18 |
| Дата начала |
| 2015-01-05 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал «Куйбышевский. Наука» (г. Самара) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал «Куйбышевский. Наука» (г. Самара) |
| Адрес филиала |
| 443013, Самарская область, Г.О. САМАРА, ВН.Р-Н ОКТЯБРЬСКИЙ, Г САМАРА, Ш МОСКОВСКОЕ, Д. 4А |
| Дата начала |
| 2015-08-03 |
| Дата окончания |
| 2025-06-20 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Волжский" (г. Самара) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Волжский" (г. Самара) |
| Адрес филиала |
| 443110, Самарская область, г.о. Самара, вн. р-н Октябрьский, г. Самара, ул. Радонежская, д.1 |
| Дата начала |
| 2016-02-17 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Ульяновский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Ульяновский филиал |
| Адрес филиала |
| 432000, Ульяновская область, Г. УЛЬЯНОВСК, УЛ. ГОНЧАРОВА, Д. 28/13 |
| Дата начала |
| 2017-07-05 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Ленинский" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Ленинский филиал |
| Адрес филиала |
| 119296, Г.Москва, ПР-КТ ЛЕНИНСКИЙ, Д. 66 |
| Дата начала |
| 2017-08-30 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Калужский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Калужский филиал |
| Адрес филиала |
| 248001, Калужская область, Г. КАЛУГА, УЛ. КИРОВА, Д. 25 |
| Дата начала |
| 2017-08-30 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Ставрополь. Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Ставрополь. Брокер" |
| Адрес филиала |
| 355035,
Ставропольский край,
г.о. город Ставрополь, г. Ставрополь, ул. Маршала Жукова, д. 22 |
| Дата начала |
| 2017-08-30 |
| Дата окончания |
| 2024-08-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "На Красной (г. Краснодар) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "На Красной" (г. Краснодар) |
| Адрес филиала |
| 350020, Краснодарский край, г.о. город Краснодар, г. Краснодар, ул. Красная, д. 176 |
| Дата начала |
| 2017-09-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Донской" (г. Ростов-на-Дону) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Донской" (г. Ростов-на-Дону) |
| Адрес филиала |
| 344002, Ростовская область, г.о город Ростов-на-Дону, г. Ростов-на-Дону, ул. Красноармейская, д. 136А. |
| Дата начала |
| 2017-09-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "На Сенной" (г. Нижний Новгород) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "На Сенной" (г. Нижний Новгород) |
| Адрес филиала |
| 603024, Нижегородская область, Г.О. город Нижний Новгород, г. Нижний Новгород, ул. Максима Горького, д. 195 |
| Дата начала |
| 2017-09-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Нижнекамский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Нижнекамский филиал |
| Адрес филиала |
| 423831, Республика Татарстан (Татарстан), Г. НАБЕРЕЖНЫЕ ЧЕЛНЫ, ПР-КТ ХАСАНА ТУФАНА, Д. 29А |
| Дата начала |
| 2018-02-02 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Москва. Юг" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Москва. Юг" |
| Адрес филиала |
| 129110, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ МЕЩАНСКИЙ, ПР-КТ МИРА, Д. 69, СТР. 1 |
| Дата начала |
| 2019-08-22 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Ленинградский филиал Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Ленинградский филиал |
| Адрес филиала |
| 125315, Г.Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АЭРОПОРТ, ПР-КТ ЛЕНИНГРАДСКИЙ, Д. 70 |
| Дата начала |
| 2022-01-31 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Челябинск. Брокер" Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Челябинск. Брокер" |
| Адрес филиала |
| 454090,
Челябинская область,
г. о. Челябинский, вн. р-н Центральный, г. Челябинск, ул. Маркса, д. 46 |
| Дата начала |
| 2023-03-16 |
| Дата окончания |
| 2024-08-06 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Камский" (г. Пермь) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Камский" (г. Пермь) |
| Адрес филиала |
| 614007, Пермский край, г. о. Пермский, г. Пермь, ул. Революции, д. 21а, помещ. 02. |
| Дата начала |
| 2023-07-07 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Уфимский. Ультима" (г. Уфа) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Уфимский. Ультима" (г. Уфа) |
| Адрес филиала |
| 450077, Республика Башкортостан, г.о. город Уфа, г. Уфа, ул. Карла Маркса, д. 20 |
| Дата начала |
| 2024-05-30 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Казанский. Ультима" (г. Казань) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Казанский. Ультима" (г. Казань) |
| Адрес филиала |
| 420107, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Островского, д. 87 |
| Дата начала |
| 2024-10-29 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "На Красном проспекте" (г. Новосибирск) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "На Красном проспекте" (г. Новосибирск) |
| Адрес филиала |
| 630091,Новосибирская область, г. о. город Новосибирск, г. Новосибирск, пр-кт Красный, д. 59 |
| Дата начала |
| 2024-12-11 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал "Ростовский. Ультима" (г. Ростов-на-Дону) Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал "Ростовский. Ультима" (г. Ростов-на-Дону) |
| Адрес филиала |
| 344082, Ростовская область, г. о. город Ростов-на-Дону, город Ростов-на-Дону, улица Красноармейская, д. 94/92 |
| Дата начала |
| 2024-12-11 |
| Дата окончания |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 5406121446 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Межрайонная инспекция Федеральной
налоговой службы № 22 по Новосибирской
области |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 154-04434-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 10.01.2001 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 154-04449-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 10.01.2001 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 154-12397-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 23.07.2009 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 154-04462-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 10.01.2001 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 3 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 21.12.2018 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.10.2017 |
| Дата окончания |
08.11.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
04.05.2018 |
| Дата окончания |
25.05.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка с целью проверки фактов, изложенных в жалобе, поступившей в НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| По результатам проверки НАУФОР не находит основания для удовлетворения жалобы Клиента |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.08.2018 |
| Дата окончания |
14.09.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений действующих внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе, не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.08.2018 |
| Дата окончания |
18.09.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних и Базовых стандартов НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений действующих внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в отношении фактов, изложенных в жалобе, не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.10.2019 |
| Дата окончания |
23.10.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.01.2020 |
| Дата окончания |
21.02.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.05.2020 |
| Дата окончания |
19.06.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.08.2020 |
| Дата окончания |
09.10.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.09.2020 |
| Дата окончания |
12.10.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Контрольное мероприятие с созданием ситуации для заключения договора об инвестиционном консультировании и получения индивидуальной инвестиционной рекомендации |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.09.2020 |
| Дата окончания |
12.10.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка программы автоконсультирования "Программное обеспечение Единый Фронт" Version 1.3.7, на предмет соответствия механизму работы программы, описанному в документе, представленному в НАУФОР для аккредитации Программы автоконсультирования, а также соответствия ПА требованиям нормативных актов и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.12.2020 |
| Дата окончания |
05.02.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.01.2021 |
| Дата окончания |
17.02.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.02.2021 |
| Дата окончания |
31.03.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.05.2021 |
| Дата окончания |
28.05.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.06.2021 |
| Дата окончания |
07.07.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.07.2021 |
| Дата окончания |
20.08.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.10.2021 |
| Дата окончания |
12.11.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.01.2022 |
| Дата окончания |
25.02.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.01.2022 |
| Дата окончания |
04.03.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.02.2022 |
| Дата окончания |
02.03.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.04.2022 |
| Дата окончания |
26.04.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.06.2022 |
| Дата окончания |
29.07.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.06.2022 |
| Дата окончания |
07.07.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| роверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.07.2022 |
| Дата окончания |
19.08.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.08.2022 |
| Дата окончания |
15.08.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.08.2022 |
| Дата окончания |
19.08.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
15.09.2022 |
| Дата окончания |
21.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.09.2022 |
| Дата окончания |
28.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
26.09.2022 |
| Дата окончания |
03.11.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
|
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.09.2022 |
| Дата окончания |
03.11.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.11.2022 |
| Дата окончания |
02.12.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.11.2022 |
| Дата окончания |
09.12.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
08.11.2022 |
| Дата окончания |
16.12.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.11.2022 |
| Дата окончания |
30.12.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
15.12.2022 |
| Дата окончания |
27.01.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.01.2023 |
| Дата окончания |
10.03.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования», Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР «Кодекс деловой этики». |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.01.2023 |
| Дата окончания |
20.01.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.01.2023 |
| Дата окончания |
27.01.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
21.02.2023 |
| Дата окончания |
21.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пункты 5.6, 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.02.2023 |
| Дата окончания |
05.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.03.2023 |
| Дата окончания |
14.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| По результатам проверки выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.03.2023 |
| Дата окончания |
21.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.04.2023 |
| Дата окончания |
28.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пункта 2.9 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.04.2023 |
| Дата окончания |
25.05.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.06.2023 |
| Дата окончания |
14.07.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.11.2023 |
| Дата окончания |
29.11.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.11.2023 |
| Дата окончания |
29.12.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
04.12.2023 |
| Дата окончания |
12.01.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
|
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.12.2023 |
| Дата окончания |
26.01.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
31.01.2024 |
| Дата окончания |
09.02.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
31.01.2024 |
| Дата окончания |
13.02.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.02.2024 |
| Дата окончания |
29.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.02.2024 |
| Дата окончания |
01.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.02.2024 |
| Дата окончания |
07.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.02.2024 |
| Дата окончания |
13.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
08.04.2024 |
| Дата окончания |
06.06.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.04.2024 |
| Дата окончания |
21.06.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пунктов 2.10, 3.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.06.2024 |
| Дата окончания |
12.07.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.07.2024 |
| Дата окончания |
15.07.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.07.2024 |
| Дата окончания |
25.07.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка в отношении программы автоконсультирования Программа для ЭВМ "Онлайн сервис для партнеров", версия программы Agent-front version 1.0.0 (далее - Программа) на предмет соответствия функционирования Программы механизму работы, описанному в документах, предоставленных для аккредитации Программы, и соответствия Программы требованиям пунктов 1.9, 1.10, 2, 3 Указания Банка России от 03 июня 2021 года № 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушний не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.07.2024 |
| Дата окончания |
13.09.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.08.2024 |
| Дата окончания |
13.09.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.10.2024 |
| Дата окончания |
28.10.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
29.11.2024 |
| Дата окончания |
14.01.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.12.2024 |
| Дата окончания |
28.12.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.12.2024 |
| Дата окончания |
07.02.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
07.02.2025 |
| Дата окончания |
21.02.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.02.2025 |
| Дата окончания |
11.04.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пункта 5.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.03.2025 |
| Дата окончания |
25.04.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.04.2025 |
| Дата окончания |
16.04.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.04.2025 |
| Дата окончания |
25.04.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
21.05.2025 |
| Дата окончания |
30.05.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.05.2025 |
| Дата окончания |
16.06.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований пунктов 4.1.3, 4.2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования", включенного в приоритетные области контроля |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
07.07.2025 |
| Дата окончания |
04.09.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.07.2025 |
| Дата окончания |
29.08.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.07.2025 |
| Дата окончания |
29.08.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.08.2025 |
| Дата окончания |
11.09.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.09.2025 |
| Дата окончания |
17.11.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.10.2025 |
| Дата окончания |
22.12.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| - Выявленные нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке;
- Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 24 декабря 2020 года;
- Дисциплинарный комитет НАУФОР
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Предписание исполнено в установленый срок. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения пунктов 2.2, 2.3, 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, в дальнейшей деятельности;
Штраф.
|
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| - Выявленные нарушения пунктов 2.2, 2.3, 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.;
- Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.06.2021.
- Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен в установленный срок. Требование об устранении нарушения исполнено в установленные сроки. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предупреждение; Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Решение Дисциплинарного комитета от 16 декабря 2022 года; Дисциплинарный комитет |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Предписание исполнено в установленный срок. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Штраф; Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики"; Протокол Дисциплинарного комитета от 07.09.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Замечание |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленное нарушение пункта 5.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; решение от 07.09.2023 |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Штраф |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокером; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Решение от 12.09.2024 |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен у становленный срок |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|