| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "Финансовый Дом" |
| Сокращенное |
ЗАО ИК "Финансовый Дом" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "Финансовый Дом" |
| Сокращенное |
ЗАО ИК "Финансовый Дом" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
- |
| Сокращенное |
- |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
97-19-shРДН-2811 |
| Дата вступления в силу решения |
28.11.1997 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0048-1-203 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| Российская Федерация, Пермский край, 614990, г. Пермь, Ленинский район, улица Ленина, дом 64, офис 10-16 |
| 1.6 Номер телефона |
| (342) 236-36-16 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| info@fdom.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.fdom.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Закрытого акционерного общества Инвестиционной компании "Финансовый Дом" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Филиал ЗАО ИК "Финансовый Дом" |
| Адрес филиала |
| 618426, Пермский край, г. Березники, ул. Пятилетки, 108 |
| Дата начала |
| 2013-03-28 |
| Дата окончания |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 5902111438 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| ГНИ по Ленинскому району г. Перми № 5902 |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 059-06970-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 19.08.2003 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 059-06989-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 19.08.2003 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 059-10337-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 05.07.2007 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 159-09739-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 05.12.2006 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Сведения отсутствуют |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.04.2017 |
| Дата окончания |
04.05.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Плановая камеральная тематическая проверка процедуры заполнения и представления отчетности профучастника |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения процедуры заполнения и представления отчетности профучастника |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.09.2021 |
| Дата окончания |
08.11.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка на предмет соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, базовог |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| требование об обязательном устранении выявленных нарушений |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке и Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом на финансовом рынке; Решение Дисциплинарного комитета от 28.07.2022; Дисциплинарный комитет НАУФОР |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Требование об устранении выявленных нарушений исполнено в установленный срок. |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| Аннулирование лицензий |
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 17.11.2022 |