| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Управляющая компания "Первая" |
| Сокращенное |
АО УК "Первая" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Управляющая компания "Первая" |
| Сокращенное |
АО УК "Первая" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
First Asset Management, Joint-Stock Company |
| Сокращенное |
First Asset Management, JSC |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
99-59-ППН-2306 |
| Дата вступления в силу решения |
23.06.1999 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0378-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| Российская Федерация, 123112, г. Москва, наб. Пресненская, д. 12, этаж 40 |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 258-05-34 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| info@first-am.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.first-am.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7710183778 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-06044-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 07.06.2002 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 21-000-1-00010 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 12.09.1996 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 24 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 24.01.2019 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.07.2016 |
| Дата окончания |
19.08.2016 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
|
| 6.3 Предмет проверки |
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.02.2021 |
| Дата окончания |
23.04.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг, включая определение инвестиционного профиля клиента |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и нарушения внутреннего стандарта НАУФОР деятельности управляющих компаний 2 «Стандарт названия паевого инвестиционного фонда». |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.06.2021 |
| Дата окончания |
22.06.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.06.2022 |
| Дата окончания |
07.07.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.04.2023 |
| Дата окончания |
28.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.09.2023 |
| Дата окончания |
10.11.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФор |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.01.2024 |
| Дата окончания |
21.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ ПРезидента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пунктов 2.6 и 2.8 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов С.2.2 и С.2.3 Стандарта 2 "Стандарт названия паевого инвестиционного фонда" и подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций". |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения пунктов С.2.2 и С.2.3 Стандарта 2 "Стандарт названия паевого инвестиционного фонда" и подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций".; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 26.08.2021; Дисциплинарный комитет. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Требование об устранении нарушения подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций" исполнено в надлежащий срок. Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов С.2.2 и С.2.3 Стандарта 2 "Стандарт названия паевого инвестиционного фонда" исполнено в срок, установленный решением Дисциплинарного комитета. |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|