Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Управляющая компания "Первая"
Сокращенное АО УК "Первая"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Управляющая компания "Первая"
Сокращенное АО УК "Первая"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное First Asset Management, Joint-Stock Company
Сокращенное First Asset Management, JSC
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 99-59-ППН-2306
Дата вступления в силу решения 23.06.1999
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0378-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
Российская Федерация, 123112, г. Москва, наб. Пресненская, д. 12, этаж 40
1.6 Номер телефона
(495) 258-05-34
1.7 Номер факса
-
1.8 Адрес электронной почты
info@first-am.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.first-am.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
64.99.11, 64.99.3, 65.30, 66.11, 66.11.4, 66.12.2, 46.72, 46.72.23, 62.01, 62.02, 62.02.1, 62.02.4, 62.03.13, 62.09, 63.11.1
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
1035000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
1996-04-01
2.2 Регистрационный номер
1027739007570
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Зеленоградский филиал Московской регистрационной палаты
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7710183778
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-06044-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
07.06.2002
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
21-000-1-00010
4.2 Дата выдачи лицензии
12.09.1996
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
24
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
24.01.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.07.2016
Дата окончания 19.08.2016
6.2 Основание проведения проверки
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.02.2021
Дата окончания 23.04.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг, включая определение инвестиционного профиля клиента
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и нарушения внутреннего стандарта НАУФОР деятельности управляющих компаний 2 «Стандарт названия паевого инвестиционного фонда».
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.06.2021
Дата окончания 22.06.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.06.2022
Дата окончания 07.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.04.2023
Дата окончания 28.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.09.2023
Дата окончания 10.11.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФор
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.01.2024
Дата окончания 21.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ ПРезидента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов С.2.2 и С.2.3 Стандарта 2 "Стандарт названия паевого инвестиционного фонда" и подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций".
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пунктов С.2.2 и С.2.3 Стандарта 2 "Стандарт названия паевого инвестиционного фонда" и подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций".; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 26.08.2021; Дисциплинарный комитет.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Требование об устранении нарушения подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций" исполнено в надлежащий срок. Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов С.2.2 и С.2.3 Стандарта 2 "Стандарт названия паевого инвестиционного фонда" исполнено в срок, установленный решением Дисциплинарного комитета.
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка