| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Таврический Банк (акционерное общество) |
| Сокращенное |
Таврический банк (АО) |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Таврический Банк (акционерное общество) |
| Сокращенное |
Таврический банк (АО) |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Tavrichesky Bank (joint-stock company) |
| Сокращенное |
Tavrichesky Bank (JSC) |
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер принятия решения |
2000-132-ППН-1511 |
| Дата принятия решения |
15.11.2000 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0178-1-202 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 191123, Россия, Санкт-Петербург, ул.Радищева, 39 |
| 1.6 Номер телефона |
| (812) 329-55-10, 329-55-11 |
| 1.7 Номер факса |
| (812) 275-88-43 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| bank@tavrich.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.tavrich.ru/ |
| 1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности |
| 64.19 |
| 1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица) |
| 100000001 |
| 1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации) |
|
| 1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Московский филиал Таврического Банка (акционерное общество) |
| Сокращенное наименование филиала |
| Московский филиал Таврического Банка (АО) |
| Адрес филиала |
| 129090, г. Москва, ул. Щепкина, дом 29 |
| Дата начала |
| 2002-04-11 |
| Дата окончания |
|
| 2 Сведения о государственной регистрации |
| 2.1 Дата государственной регистрации |
| 2002-08-09 |
| 2.2 Регистрационный номер |
| 1027800000315 |
| 2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию |
| Управление Министерства Российской Федерации по налогам и сборам Санкт-Петербургу |
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7831000108 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Межрайонная ИМНС России №4 по Санкт-Петербургу |
| 4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| Дилерская |
| 4.1 Номер лицензии |
| 040-03639-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 07.12.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| Депозитарная |
| 4.1 Номер лицензии |
| 040-04344-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 27.12.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Неприменимо для членов НАУФОР |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.08.2019 |
| Дата окончания |
22.11.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Соблюдение базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены несоответствия базовому стандарту совершения депозитарием операций на финансовом рынке. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
26.02.2020 |
| Дата окончания |
26.03.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутреннего стандарта "Правила членства в Национальной ассоциации участников фондового рынка" по вопросу уведомления НАУФОР об изменении сведений, содержащихся в реестре членов НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Правила членства в Национальной ассоциации участников фондового рынка». |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии в срок до 25 февраля 2020 года мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности выявленных нарушений;
Штраф.
|
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 22 января 2020 года;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен 03 февраля 2020 года
Предписание о принятии мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности выявленных нарушений исполнено в срок до 25 февраля 2020 года . |
| 8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|