Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ"
Сокращенное ООО УК "АК БАРС КАПИТАЛ"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ"
Сокращенное ООО УК "АК БАРС КАПИТАЛ"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное на английском "AK BARS CAPITAL Asset Management" LTD, на татарском ИДАРӘ ИТYЧЕ КОМПАНИЯ "АК БАРС КАПИТАЛ" (чикләнгән җаваплылык җәмгыяте)
Сокращенное
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения
Дата вступления в силу решения 17.07.2006
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0024-1-212
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
Республика Татарстан, г. Казань, ул. Меридианная, д. 1А
1.6 Номер телефона
(843) 518-66-77
1.7 Номер факса
(843) 518-66-77
1.8 Адрес электронной почты
info@akbars-capital.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.akbars-capital.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
65.23.1
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
102000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
16.04.2002
2.2 Регистрационный номер
1021401047799
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Инспекция министерства Российской Федерации по налогам и сборам по г. Якутску Республики Саха (Якутия)
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
1435126890
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №5 по Республике Татарстан
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
092-10532-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
11.09.2007
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
21-000-1-00088
4.2 Дата выдачи лицензии
12.11.2002
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
Сведения отсутствуют
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.04.2019
Дата окончания 27.06.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены несоответствия базовому стандарту совершения управляющим операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 03.10.2019
Дата окончания 10.10.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Соблюдение требований главы 10 внутреннего стандарта НАУФОР "Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР"
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР».
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.07.2021
Дата окончания 17.09.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.01.2024
Дата окончания 28.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Штраф.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 21 августа 2019 года; Дисциплинарный комитет НАУФОР
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
не исполнено
* * *
7.1 Мера
Штраф.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения Внутреннего стандарта НАУФОР "Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР"; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 14 ноября 2019 года; - Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в срок до 18 декабря 2019 года.
* * *
7.1 Мера
Штраф; Требовнаие об устранении в установленный срок выявленного нарушения пункта С.6.2 Стандарта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Отчетность перед клиентом"
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пунктов 2.6, 2.8, 4.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и пункта С.6.2 Стандарта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Отчетность перед клиентом" ; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 18.11.2021; Дисциплинарный комитет
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в надлежащий срок; Требование об обязательном устранении выявленного нарушения исполнено в надлежащий срок.
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка