Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Публичное акционерное общество "Сбербанк России"
Сокращенное ПАО Сбербанк
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Публичное акционерное общество "Сбербанк России"
Сокращенное ПАО Сбербанк
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Sberbank of Russia
Сокращенное Sberbank
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 2009 - 570- ППН -0209
Дата вступления в силу решения 02.09.2009
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0544-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
Россия, Москва, 117997, ул. Вавилова, д. 19
1.6 Номер телефона
(495) 500-55-50
1.7 Номер факса
(495) 957-57-31
1.8 Адрес электронной почты
RepKomp@sberbank.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.sberbank.ru, www.sberbank.com
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
ОКПО 00032537 ОКТМО 45397000000 ОКВЭД 64.19 ОКОГУ 4100104 ОКФС 41 ОКОПФ 12247 ОКАТО 45293554000
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
67760844000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
2002-08-16
2.2 Регистрационный номер
1027700132195
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Управление МНС России по г. Москве
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7707083893
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы № 36 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-02894-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
27.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-03004-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
27.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-02768-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
08.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
90
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
23.10.2020
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.09.2018
Дата окончания 14.12.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Плановая проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.04.2019
Дата окончания 17.05.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.03.2021
Дата окончания 25.05.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 23.08.2021
Дата окончания 30.08.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателем финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 23.08.2021
Дата окончания 30.08.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся правил взаимодействия с получателем финансовых услуг и правил предоставления информации получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.01.2022
Дата окончания 25.03.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 09.03.2022
Дата окончания 23.03.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами,
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров,
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.04.2022
Дата окончания 03.06.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.04.2022
Дата окончания 12.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.06.2022
Дата окончания 12.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 5.6 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 19.09.2022
Дата окончания 28.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.09.2022
Дата окончания 20.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 03.10.2022
Дата окончания 01.11.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.04.2023
Дата окончания 08.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 5.6 и 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.07.2023
Дата окончания 08.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.08.2023
Дата окончания 16.10.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, и пунктов 2.3.1-2.3.7, 2.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, за период с 18 августа 2021 года по дату окончания проверки. Проверку требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке провести за период с 18 августа 2021 года по 30 июня 2023 года включительно.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.09.2023
Дата окончания 16.10.2023
6.2 Основание проведения проверки
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения использования Организацией Программы "Сбер Портфельные рекомендации", версии D-01.002.05, D-01.001.01 (далее - Программа), на предмет соответствия функционирования Программы механизму работы, описанному в документах, представленных для аккредитации, а также соответствия Программы требованиям Указания Банка России от 03.06.2021 № 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" (далее - Указание № 5809-У), доступным для проверки при проведении контрольного мероприятия
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.10.2023
Дата окончания 08.12.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.11.2023
Дата окончания 19.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.9 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.11.2023
Дата окончания 01.12.2023
6.2 Основание проведения проверки
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобеПроверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.12.2023
Дата окончания 19.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.12.2023
Дата окончания 26.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пункта 6.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Протокол от 01.09.2022
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Решением совета Директров НАУФОР решение отменено.
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Решение Дисциплинарного комитета от 24.11.2022, Протокл то 24.11.2022
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленнын нарушения требования абзаца первого пункта 2.1 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 30.11.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка