Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество Инвестиционная компания "ФОНДОВЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное АО ИК "ФОНДОВЫЙ КАПИТАЛ"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество Инвестиционная компания "ФОНДОВЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное АО ИК "ФОНДОВЫЙ КАПИТАЛ"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное нет
Сокращенное нет
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 9
Дата вступления в силу решения 19.08.2016
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1417-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
19.08.2016
1.5 Адрес юридического лица
125124, г. Москва, ул. Ямского Поля 3-я, дом 2, корпус 13, офис ХI, 31
1.6 Номер телефона
(495) 320-79-18
1.7 Номер факса
(499) 271-79-94
1.8 Адрес электронной почты
info@ikfk.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.ikfk.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12.1, 64.99.1, 64.99.2, 64.99.4, 66.11.5, 66.12.2, 66.19, 66.19.4, 66.19.5, 82.99
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
440000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
2002-11-18
2.2 Регистрационный номер
1027700441196
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Межрайонная инспекция МНС России №39 по г. Москве
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7704151506
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы №14 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-10738-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
13.11.2007
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-10740-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
13.11.2007
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-13745-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
21.03.2013
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-13746-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
21.03.2013
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
Сведения отсутствуют
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.11.2018
Дата окончания 28.12.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.08.2023
Дата окончания 16.10.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, и пунктов 2.3.1-2.3.7, 2.5 базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих, за период с 18 августа 2021 года по дату окончания проверки. Проверку требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке провести за период с 18 августа 2021 года по 30 июня 2023 года включительно.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих, внутреннего стандарта НАУФОР " Информирование клиента о рисках" и Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.11.2023
Дата окончания 12.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Замечание
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.02.2024; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка