| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Основа" |
| Сокращенное |
ЗАО "УК "Основа" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Основа" |
| Сокращенное |
ЗАО "УК "Основа" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
10 |
| Дата вступления в силу решения |
05.09.2016 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1477-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 05.09.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 115432, г. Москва, ул. Трофимова, д.27, корп. 1 |
| 1.6 Номер телефона |
| (915) 381-86-67 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| pabasis@mail.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| uk-basis.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7723650420 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| МИФНС № 46 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 21-000-1-00570 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 10.07.2008 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Сведения отсутствуют |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.06.2018 |
| Дата окончания |
13.07.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения Стандарта НАУФОР о порядке определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение Стандарта НАУФОР о порядке определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.01.2019 |
| Дата окончания |
16.01.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР». |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.06.2019 |
| Дата окончания |
07.06.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР». |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Требование об обязательном устранении нарушения Стандарта НАУФОР порядка определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая до 1 января 2019 года. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения Стандарта НАУФОР порядка определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 20 августа 2018 года;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Не исполнено |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Штраф. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения внутренних стандартов НАУФОР;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 26 февраля 2019 года;
Дисциплинарный комитет НАУФОР. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен 3 июня 2019г. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предупреждение в письменной форме. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения внутренних стандартов НАУФОР;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 19 июня 2019 года;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Исполнено 19 июня 2019г. |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| Аннулирование лицензий |
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 05.10.2019 |