Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Тинькофф Банк"
Сокращенное АО "Тинькофф Банк"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Тинькофф Банк"
Сокращенное АО "Тинькофф Банк"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Tinkoff Bank
Сокращенное
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 2014 - 758- ППН - 3012
Дата вступления в силу решения 30.12.2014
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1285-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
127287 г. Москва, вн.тер.г. Муниципальный округ Савеловский ул. Хуторская 2-я д. 38А, стр. 26
1.6 Номер телефона
(495)648-10-00
1.7 Номер факса
(495)645-59-09
1.8 Адрес электронной почты
mbk@tinkoff.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.tinkoff.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
64.19
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
6772000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
1994-01-28
2.2 Регистрационный номер
1027739642281
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Межрайонная инспекция МНС России №39 по г. Москве
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7710140679
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы № 13 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-14050-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
06.03.2018
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
077-13893-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
10.09.2014
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-14051-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
06.03.2018
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
22
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
18.01.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.08.2019
Дата окончания 10.09.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.08.2019
Дата окончания 28.11.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, действующих на дату проверки.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.04.2020
Дата окончания 21.05.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.05.2020
Дата окончания 17.07.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.08.2020
Дата окончания 09.10.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.11.2020
Дата окончания 25.12.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.11.2020
Дата окончания 03.12.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Дистанционное контрольное мероприятие на предмет соответствия функционирования системы автоконсультирования "Тинькофф Робо-Эдвайзер" версии 2.0, механизму работы программы, описанному в документе, представленному для аккредитования программы, требованиям нормативных актов и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
По результатам выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.11.2020
Дата окончания 03.12.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Соблюдения Организацией действующих нормативных актов, в том числе в отношении деятельности по инвестиционному консультированию, а также проверка аккредитованной НАУФОР 24.06.2019 программы "Системы автоконсультирования "Тинькофф Робо-Эдвайзер" версии 2.0"
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.02.2021
Дата окончания 19.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.03.2021
Дата окончания 26.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.03.2021
Дата окончания 30.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.03.2021
Дата окончания 30.04.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.03.2021
Дата окончания 02.04.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 23.07.2021
Дата окончания 31.08.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.08.2021
Дата окончания 24.09.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.08.2021
Дата окончания 15.10.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России от 29.07.2021 № 59-1-1/37781.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.08.2021
Дата окончания 08.10.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 23.11.2021
Дата окончания 06.12.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.12.2021
Дата окончания 11.02.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10. базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.12.2021
Дата окончания 11.02.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10. базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 23.12.2021
Дата окончания 18.02.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров,
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.01.2022
Дата окончания 25.02.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.01.2022
Дата окончания 11.02.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.02.2022
Дата окончания 01.04.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.03.2022
Дата окончания 16.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.03.2022
Дата окончания 16.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.03.2022
Дата окончания 15.04.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.03.2022
Дата окончания 27.05.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.04.2022
Дата окончания 10.06.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и подпункта 2 пункта 6.2 внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом»
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом».
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 23.05.2022
Дата окончания 22.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10. базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.06.2022
Дата окончания 01.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.06.2022
Дата окончания 07.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.07.2022
Дата окончания 21.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 08.07.2022
Дата окончания 22.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.08.2022
Дата окончания 16.09.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.11.2022
Дата окончания 02.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.11.2022
Дата окончания 16.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.12.2022
Дата окончания 13.01.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.02.2023
Дата окончания 24.03.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.02.2023
Дата окончания 21.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 5.6, 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.02.2023
Дата окончания 21.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 6.1 и 6.8 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.02.2023
Дата окончания 31.03.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.02.2023
Дата окончания 06.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.03.2023
Дата окончания 12.05.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункт 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев операций на финансовом рынке, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.03.2023
Дата окончания 26.05.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 1.2 и 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики"
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.03.2023
Дата окончания 26.05.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 5.6 и 5.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.04.2023
Дата окончания 08.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.04.2023
Дата окончания 03.05.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.05.2023
Дата окончания 13.07.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.3.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.06.2023
Дата окончания 14.07.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.06.2023
Дата окончания 24.08.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункт 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.06.2023
Дата окончания 24.08.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 1.2 и 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.06.2023
Дата окончания 25.07.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.06.2023
Дата окончания 25.07.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части поручений и сделок 16 декабря 2021 года по покупке акций обыкновенных ПАО "НК "Роснефть"
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке в части поручений и сделок 16.12.2021 по покупке акций обыкновенных ПАО "НК "Роснефть"
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.07.2023
Дата окончания 06.10.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 1.2, 2.3, 2.10, 2.12 и 2.13 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и пунктов 2.6, 2.7 и 2.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитарии.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.07.2023
Дата окончания 08.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 03.08.2023
Дата окончания 29.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 1.2 и 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.08.2023
Дата окончания 24.11.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 2.10, 3.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.09.2023
Дата окончания 26.10.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.09.2023
Дата окончания 10.11.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.09.2023
Дата окончания 29.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.09.2023
Дата окончания 29.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.09.2023
Дата окончания 29.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.09.2023
Дата окончания 29.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 09.10.2023
Дата окончания 07.12.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пунктов 1.2, 2.10, 2.11 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членам саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и пункта 2 внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики".
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики"
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.10.2023
Дата окончания 28.12.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.10.2023
Дата окончания 20.11.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.11.2023
Дата окончания 19.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.11.2023
Дата окончания 14.12.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.12.2023
Дата окончания 19.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.01.2024
Дата окончания 07.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.01.2024
Дата окончания 07.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.01.2024
Дата окончания 07.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.01.2024
Дата окончания 22.02.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.01.2024
Дата окончания 21.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.01.2024
Дата окончания 01.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.01.2024
Дата окончания 09.02.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.02.2024
Дата окончания 06.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений пунктов 2.3, 3.4 базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 04.02.2021г. Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание о принятии мер, направленных на недопущение нарушений пунктов 2.3, 3.4 базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности исполнено в установленный срок.
* * *
7.1 Мера
Предупреждение в письменной форме..
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленные нарушения пункта 2.10 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.06.2021. - Дисциплинарный комитет НАУФОР
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов 1.4, 2.3, 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пунктов 1.4, 2.3, 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 14.10.2021; Дисциплинарный комитет.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Требование об устранении нарушения исполнено в надлежащие сроки
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявденные нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Протокол от 18.08.2022
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание о принятии мер исполнено в усановленый срок.
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом».; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Протокол от 18.08.2022
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание исполнено в установленный срок
* * *
7.1 Мера
Требование об устранении выявленного нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров. Штраф.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное науршение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Протокол от 10.05.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Требвоание исполнено в установленные сроки; Штраф оплачен .
* * *
7.1 Мера
Замечание.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушение пунктов 6.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев, и 5.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Решение от 31.08.2023; Дисциплинарный комитета НАУФ
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Предписание
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики"; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 01.02.2024; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Штраф
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение пункта 2.1 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Решение от 31.08.2023
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф Оплачен в установленный срок.
* * *
7.1 Мера
Требование об обязательном устранении нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Штраф.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 23.11.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Требвоание исполнено в установленные сроки; Штраф оплачен в установленные сроки.
* * *
7.1 Мера
Штраф
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 23.11.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в установленные сроки.
* * *
7.1 Мера
Предписание
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики"; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 01.02.2024; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка