Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
Акционерное общество "Тинькофф Банк" |
Сокращенное |
АО "Тинькофф Банк" |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
Акционерное общество "Тинькофф Банк" |
Сокращенное |
АО "Тинькофф Банк" |
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
Tinkoff Bank |
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер принятия решения |
2014 - 758- ППН - 3012 |
Дата принятия решения |
30.12.2014 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1285-1-200 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
10.03.2016 |
1.5 Адрес юридического лица |
127287 г. Москва, вн.тер.г. Муниципальный округ Савеловский ул. Хуторская 2-я д. 38А, стр. 26 |
1.6 Номер телефона |
(495)648-10-00 |
1.7 Номер факса |
(495)645-59-09 |
1.8 Адрес электронной почты |
mbk@tinkoff.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
www.tinkoff.ru |
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности |
64.19 |
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица) |
6772000000 |
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации) |
|
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
2 Сведения о государственной регистрации |
2.1 Дата государственной регистрации |
1994-01-28 |
2.2 Регистрационный номер |
1027739642281 |
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию |
Межрайонная инспекция МНС России №39 по г. Москве |
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
7710140679 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
Инспекция Федеральной налоговой службы № 13 по г. Москве |
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
Брокерская |
4.1 Номер лицензии |
045-14050-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
06.03.2018 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
Дилерская |
4.1 Номер лицензии |
077-13893-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
10.09.2014 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
ИС |
4.1 Номер лицензии |
22 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
18.01.2019 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
ИС
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
Депозитарная |
4.1 Номер лицензии |
045-14051-000100 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
06.03.2018 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Депозитарная
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
Неприменимо для членов НАУФОР |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
20.08.2019 |
Дата окончания |
10.09.2019 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
27.08.2019 |
Дата окончания |
28.11.2019 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, действующих на дату проверки. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
29.04.2020 |
Дата окончания |
21.05.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
26.05.2020 |
Дата окончания |
17.07.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
24.08.2020 |
Дата окончания |
09.10.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
10.11.2020 |
Дата окончания |
25.12.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
24.11.2020 |
Дата окончания |
03.12.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Дистанционное контрольное мероприятие на предмет соответствия функционирования системы автоконсультирования "Тинькофф Робо-Эдвайзер" версии 2.0, механизму работы программы, описанному в документе, представленному для аккредитования программы, требованиям нормативных актов и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
|
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
По результатам выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
24.11.2020 |
Дата окончания |
03.12.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Соблюдения Организацией действующих нормативных актов, в том числе в отношении деятельности по инвестиционному консультированию, а также проверка аккредитованной НАУФОР 24.06.2019 программы "Системы автоконсультирования "Тинькофф Робо-Эдвайзер" версии 2.0" |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
26.02.2021 |
Дата окончания |
19.03.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
10.03.2021 |
Дата окончания |
26.03.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.03.2021 |
Дата окончания |
30.03.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
17.03.2021 |
Дата окончания |
02.04.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
* * * |
7.1 Мера |
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений пунктов 2.3, 3.4 базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленные нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 04.02.2021г.
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|