-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #11 от 15.12.2010 14:30 
Перейти >>
Информационное письмо ″Об окончании приема отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, подготовленной с помощью программы ″Электронная анкета ФКЦБ России″:
http://www.ffms.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=6873&year_3=2010&month_3=12Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #12 от 16.12.2010 11:58
Перейти >>
А подскажите, пожалуйста, еще, если отчет не на одном листе получается, его сшивать надо?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #13 от 17.12.2010 09:57
Перейти >>
:)) нужно им курсы организовать по сшивке:)) а подписывает его только ЕИО, контролеру не нужно? Подскажите еще, пожалуйста, если не было сделок попадающих в отчетность 040, то ее не нужно отправлять?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #14 от 20.12.2010 14:35
Перейти >>
и мне пожалуйста типовые нарушение, если есть у кого: airush2001@mail.ruАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #15 от 21.12.2010 15:20
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, в профучастнике кредитной организации теперь по новым требованиям необходимо при переизбрании совета директоров и ЕИО направлять в ФСФР уведомление с приложением справок об отсутствии судимостей членов СД и ЕИО и справок об отсутствии административных взысканий, или я что-то не так понимаю?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #16 от 22.12.2010 09:23
Перейти >>
А еще в пункте 2.1.13 говорится о справке с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке. Это получается еще и такую нужно в дополнение к тем двум?
Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #17 от 22.12.2010 09:55
Перейти >>
Спасибо!:)Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #18 от 22.12.2010 10:00
Перейти >>
А еще такой вопрос: Вы случайно не знаете как долго делают справку об отсутствии судимости и об отсутствии административного взыскания? где-то месяц примерно? а в течение какого периода она актуальна?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #19 от 22.12.2010 12:55
Перейти >>
Еще раз перечитав 10-49/пз-н, не увидел там, что при переизбрании ЕИО по нему нужно отсылать какие-либо справки, написано, что только уведомление и подтверждение, что текущее место работы у него единственное. Получается, что справки отсылаем только при переизбрании Совета директоров?!Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #20 от 23.12.2010 13:56
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, какая структура должна быть в банке в связи с новыми лицензионными требованиями? У нас в депозитарии два сотрудника (один из них начальник, как и должно быть), два сотрудника в бэк-офисе (один тоже начальник отдела), управлений нет. Еще должны быть три аттестованных сотрудника по брокерской, дилерской деятельности и ДУ (какие аттестаты у них должны быть?)? Или как-то по-другому? Если так, то эти три сотрудника должны состоять в соответствующих 3-х отделах?
