oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Кто-нибудь в таблице ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенными во исполнение договоров на брокерское обслуживание...″ раздела 6 формы 1100 отражает сделки с фьючерсными контрактами и сделки с опционами? На семинаре лектор сказала, что в этой таблице вроде как должен отражаться финансовый результат по вариационной марже.
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Тогда не могли бы Вы на примере пояснить как должна быть разбита вариационная маржа по столбцам ″Сделки по покупке″ и ″Сделки по продаже″:
1 день: покупка 5 фьючерсных контрактов FK1 продажа 3 фьючерсных контрактов FK1 ВМ (FK1)= + 20 руб. 2 день: ВМ (FK1)= - 10 руб. 3 день: ВМ (FK1)= + 5 руб. 4 день: продажа 5 фьючерсных контрактов FK1 покупка 3 фьючесрных контрактов FK1 |
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
и по 4 дню ВМ = - 10 руб.
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Текст некоего письма у меня есть)
AnutaSV процитировала по всей видимости оттуда. Просто очень хочется до конца понять, как применять данную рекомендацию, потому что крутим и так и сяк... ну не улавливаем смысла) |
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Коллеги, те, кто имеет лицензию биржевого посредника! У меня вопрос в части внутренних документов. Достаточно ли будет в Правила внутреннего учета, которые разработаны в рамках брокерской деятельности внести дополнения, которые касаются биржевого посредника. И какие принципиальные моменты для биржевего посредника нужно еще прописать в Правилах?
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Тогда документы будут практически повторять друг друга((
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Attestator, аргумент хороший. Спасибо. У нас лицензия биржевего посредника была до вступления в силу постановления №111. На сколько я понимаю, нам этот перечень документов первоначально не нужно направлять в ФСФР?
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Коллеги - у кого есть лицензия брокера и биржевого посредника, помогите разобраться!
На семинаре лектор говорила, что для срочных сделок, базисным активом которых является товар, проф.участник (мы являемся брокером) должен вести отдельные регистры ВУ. По сделкам и открытым позициям - это без проблем. Встает вопрос каким образом вести отдельный РВУ расчетов по сделкам, базисным активом которых является товар. Вот, например, клиент осуществляет сделки с фьючерсами (и на цб и на товары)только на FORTS. То есть, место учета денег в этом случае будет одно - FORTS. Остатки в регистре соответственно выводятся по месту учета денег. В данном случае денежные остатки уже учтены в регистре ВУ расчетов по срочным сделкам. Возможно я не очень понятно сформулировала вопрос... Буду очень благодарна, если кто-то все-таки откликнется! |
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Я правильно поняла, что Вы имеете ввиду Письмо ФСФР № 10-ВМ-02/14483 от 24.06.2010?
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Сейчас Минюст согласовывает документ по новой базе вопросов. Все аккредитованные организации ждут новые базы, но пока проводят обучение и принимают экзамены по старым базам, т.е. действующим на данный момент. Так что актуальная база вопрорсов на данный момент через пару недель станут совсем не актуальной.
|