Все сообщения пользователя

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #41 от 09.04.2012 14:40 Стандартное Перейти >>
Кто-нибудь в таблице ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенными во исполнение договоров на брокерское обслуживание...″ раздела 6 формы 1100 отражает сделки с фьючерсными контрактами и сделки с опционами? На семинаре лектор сказала, что в этой таблице вроде как должен отражаться финансовый результат по вариационной марже.

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #42 от 02.05.2012 15:41 Стандартное Перейти >>
Тогда не могли бы Вы на примере пояснить как должна быть разбита вариационная маржа по столбцам ″Сделки по покупке″ и ″Сделки по продаже″:

1 день: покупка 5 фьючерсных контрактов FK1
             продажа 3 фьючерсных контрактов FK1
             ВМ (FK1)= + 20 руб.

2 день: ВМ (FK1)= - 10 руб.

3 день: ВМ (FK1)= + 5 руб.

4 день: продажа 5  фьючерсных контрактов FK1
             покупка 3 фьючесрных контрактов FK1

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #43 от 02.05.2012 15:42 Стандартное Перейти >>
и по 4 дню ВМ = - 10 руб.

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #44 от 02.05.2012 17:35 Стандартное Перейти >>
Текст некоего письма  у меня есть)
AnutaSV процитировала по всей видимости  оттуда. Просто очень хочется до конца понять, как применять данную рекомендацию, потому что крутим и так и сяк... ну не улавливаем смысла)

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #45 от 05.05.2012 14:15 Стандартное Перейти >>
Коллеги, те, кто имеет лицензию биржевого посредника! У меня вопрос в части внутренних документов. Достаточно ли будет в Правила внутреннего учета, которые  разработаны в рамках брокерской деятельности внести дополнения, которые касаются биржевого посредника. И какие принципиальные моменты для биржевего посредника нужно еще прописать в Правилах?

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #46 от 05.05.2012 14:57 Стандартное Перейти >>
Тогда документы будут практически повторять друг друга((

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #47 от 05.05.2012 15:37 Стандартное Перейти >>
Attestator, аргумент хороший. Спасибо. У нас лицензия биржевего посредника была до вступления в силу постановления №111. На сколько я понимаю, нам этот перечень документов первоначально не нужно направлять в ФСФР?

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #48 от 10.05.2012 15:18 Стандартное Перейти >>
Коллеги - у кого есть лицензия брокера и биржевого посредника, помогите разобраться!
На семинаре лектор говорила, что для срочных сделок, базисным активом которых является товар, проф.участник (мы являемся брокером) должен вести отдельные регистры ВУ. По сделкам и открытым позициям - это без проблем. Встает вопрос каким образом вести отдельный РВУ расчетов по сделкам, базисным активом которых является товар. Вот, например, клиент осуществляет сделки с фьючерсами (и на цб и на товары)только на FORTS. То есть, место учета денег в этом случае будет одно - FORTS. Остатки в регистре соответственно выводятся по месту учета денег. В данном случае денежные остатки уже учтены в регистре ВУ расчетов по срочным сделкам. Возможно я не очень понятно сформулировала вопрос... Буду очень благодарна, если кто-то все-таки откликнется!

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #49 от 11.05.2012 14:10 Стандартное Перейти >>
Я правильно поняла, что Вы имеете ввиду Письмо ФСФР № 10-ВМ-02/14483 от 24.06.2010?

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #50 от 18.05.2012 12:32 Стандартное Перейти >>
Сейчас Минюст согласовывает документ по новой базе вопросов. Все аккредитованные организации ждут новые базы, но пока проводят обучение и принимают экзамены по старым базам, т.е. действующим на данный момент. Так что актуальная база вопрорсов на данный момент через пару недель станут совсем не актуальной.

Script Execution time: 0,203
6 queries used