Все сообщения пользователя

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #1 от 16.03.2009 12:39 Вопросительный знак Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Подскажите пожалуйста, в каких нормативных документах прописано требование к нахождению Депозитария в отдельном, специально оборудованном помещении?

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #2 от 01.04.2009 12:11 Стандартное Перейти >>
Добрый день!
В разделе сайта ″Информация для инвесторов. Полугодовые отчеты″ нашла фразу:
″В марте 2009 года ожидается выход четвертого полугодовой обзора “Российский фондовый рынок. События и факты. Второе полугодие 2008 года”.
Уже апрель, когда  обзор будет опубликован? Если можно, посьба выслать его на e-mail: L.Ivanova@yahoo.com. Спасибо!


Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #3 от 28.07.2009 19:15 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Из бэка спрашивают.
Ломбардный кредит под залог ценных бумаг  - нужно ли в каких-нибудь регистрах внутреннего учета отражать этот залог (места хранения бумаг при этом не менялись).


Нашим коллегам НФА на официальный запрос ответила, что да. А вы отражаете у себя операции залога по ломбардному кредитованию? В каких регистрах и каким образом?

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #4 от 19.08.2009 15:26 Стандартное Перейти >>
Есть разъяснения на сайте НАУФОР - Ответ ФСФР от 13.02.2006 № 06-БХ-02/1947 на запрос НАУФОР (исх. № 824 от 21.11.2005), - данные по сделкам с цб нерезидентов в форму 020 не влючаются.

А у меня в свою очередь вопрос - если отчеты по форме 020 по таким сделкам все же предоставлялись в ФСФР, является ли это нарушением? Должен ли контролер указать это как нарушение в своем отчете?

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #5 от 16.11.2009 18:32 Стандартное Перейти >>
Очень жаль, что для раздела  контролерам профучастника не нашлось места! Действительно, по некоторым вопросам приходится перечитывать переписку за месяцы, а то и за годы. А иногда вопрос не подходит ни к одному разделу.
К тому же и семинары для контролеров посвящены, в основном, проблемам ПОДиФТ, а хотелось бы найти семинар, посвященный вопросам внутреннего контроля по деятельности на РЦБ.
Присоединяюсь к просьбе zdu* - дайте возможность контролерам обмениваться опытом!

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #6 от 17.11.2009 14:33 Стандартное Перейти >>
Добрый день, уважаемые коллеги!  При ведении Регистров внутреннего учета возник следующий вопрос.
Согласно п.60.1 Постановления ФКЦБ №32, профессиональный участник ведет учет собственных денежных средств, переданных другому профучастнику или расчетной организации в рамках биржевых торгов. Исходя из этого, в Регистре учета денежных средств у нас не отражаются денежные расчеты по сделкам, заключенным на внебиржевом рынке.  
Хочется понять, является ли наш принцип ведения Регистра учета денежных средств нарушением требований ФСФР и если да, то на каком основании.



Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #7 от 23.11.2009 14:23 Стандартное Перейти >>
Перевод ЦБ клиента с основного раздела на торговый обуславливаются только поручением депонента. Он (депонент) может заключить договор с любым брокером - необязательно Брокером 1 - для продажи ЦБ. В НДЦ в каждом конкретном случае подскажут, для каких операций на каком разделе держать ЦБ.

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #8 от 24.11.2009 11:24 Стандартное Перейти >>
Как правило, на торговом счете учитываются ЦБ клиентов, имеющих операторов раздела - брокеров. ЦБ клиентов, заключивших только депозитарный договор, учитываются на основном разделе. Поэтому открывать торговый раздел клиенту, не имеющему брок. договора  нельзя, иначе брокер может продать его ЦБ.
Правильно - перевести ЦБ клиента  с брокерским договором на основной раздел и исполнить внебиржевую операцию.

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #9 от 25.11.2009 17:55 Стандартное Перейти >>
Чем сложнее жизнь у клиента, тем легче у депозитария. Прописать, конечно, можно, но это требует четкости работы депозитария, чтобы потом в лавине поручений не перепутать, к чему относятся поданные депозитарием поручения на переводы по разделам. А если, клиенты, к примеру, передумают продавать ЦБ? Возвращать ЦБ на основании поручения на отмену?

Jolly*

АО БФА

 

Рег.: 26.08.2008

Сообщений: 91

Сообщ. #10 от 26.11.2009 11:11 Стандартное Перейти >>
Исправленный 1100 лучше подать. У нас была похожая ситуация, но с 020 отчетом (неправильно  указан контрагент) - ошибку обнаружили спустя 2 месяца. Отразили нарушение в отчете Контролера, отправили исправленную версию отчета. Все равно это придется делать.

Script Execution time: 0,234
6 queries used