plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Здравствуйте, коллеги! Выскажите, пожалуйста, своё мнение.
Cубброкер заключает договор с брокером. Клиенты субброкера заключают договор с Депозитарием, который в свою очередь заключает междепозитарный договор с Депозитарием брокера. Субброкер назначается попечителем счетов депо своих клиентов. При этом предполагается заключение внебиржевых и в меньшей степени биржевых сделок. Возможна ли такая схема и при каком условии? |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Здравствуйте, коллеги! Выскажите, пожалуйста, своё мнение.
Cубброкер заключает договор с брокером. Клиенты субброкера заключают договор с Депозитарием, который в свою очередь заключает междепозитарный договор с Депозитарием брокера. Субброкер назначается попечителем счетов депо своих клиентов. При этом предполагается заключение внебиржевых и в меньшей степени биржевых сделок. Возможна ли такая схема и при каком условии? |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Здравствуйте, коллеги!Выскажите, пож-та, своё мнение.
Cубброкер заключает договор с брокером. Клиенты субброкера заключают договор с Депозитарием, который в свою очередь заключает междепозитарный договор с Депозитарием брокера. Субброкер назначается попечителем счетов депо своих клиентов. При этом предполагается заключение внебиржевых и в меньшей степени биржевых сделок. Возможна ли такая схема и при каком условии? |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»; в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий; совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре; Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарии |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»; в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий; совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре; Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарии |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»; в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий; совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре; Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарии |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
http://www.cbr.ru/sbrfr/?prtid=financialmarket&ch=itm_32689#CheckedItem
Информационное сообщение о новых требованиях к отчётности |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Количество договоров на депозитарное обслуживание на конец отчётного периода, единиц:
в том числе , активных. По разъяснению к отчёту следует указывать количество клиентов ,заключивших договоры на депозитарное обслуживание ,в отношении которых совершено более одной сделки за отчётный период. Вопрос: что отражаем? Все операции, совершённые клиентами со сменой прав собственности через брокера и без участия брокера, и биржевые и внебиржевые? Кто как понимает? |
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
То есть по Вашему мнению любое движение, не зависимо от того со сменой прав собственности или без.
|
plehova* ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008 Сообщений: 12 |
Коллеги, добрый день, подскажите, пожалуйста, совсем запуталась.
Отчёт 0420416 Раздел II. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) Столбец 15.Код места хранения ценных бумаг Правильно ли я понимаю, что здесь мы указываем не регистрационный номер НРД, или ИНН другого вышестоящего депозитария-некредитной организации, а ставим символ #? Так как для бумаг , принадлежащих нашим клиентам-нерезидентам, местом их хранения является депозитарий, открывший счёт номинального депозитария в вышеуказанных организациях. В случае , если ценные бумаги находятся на учёте у отчитывающейся организации, проставляется символ #. Или я что-то упускаю? |