Все сообщения пользователя

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #1 от 11.05.2012 10:27 Восклицательный знак Перейти >>
Здравствуйте, коллеги! Выскажите, пожалуйста, своё мнение.
Cубброкер заключает договор с  брокером.
Клиенты субброкера заключают договор с Депозитарием, который в свою очередь заключает междепозитарный договор с Депозитарием  
брокера.
Субброкер назначается попечителем счетов депо своих клиентов.
При этом предполагается заключение внебиржевых и в меньшей степени биржевых сделок. Возможна ли такая схема и при каком условии?

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #2 от 11.05.2012 10:27 Восклицательный знак Перейти >>
Здравствуйте, коллеги! Выскажите, пожалуйста, своё мнение.
Cубброкер заключает договор с  брокером.
Клиенты субброкера заключают договор с Депозитарием, который в свою очередь заключает междепозитарный договор с Депозитарием  
брокера.
Субброкер назначается попечителем счетов депо своих клиентов.
При этом предполагается заключение внебиржевых и в меньшей степени биржевых сделок. Возможна ли такая схема и при каком условии?

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #3 от 11.05.2012 10:28 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте, коллеги!Выскажите, пож-та, своё мнение.

Cубброкер заключает договор с  брокером.
Клиенты субброкера заключают договор с Депозитарием, который в свою очередь заключает междепозитарный договор с Депозитарием  
брокера.
Субброкер назначается попечителем счетов депо своих клиентов.
При этом предполагается заключение внебиржевых и в меньшей степени биржевых сделок. Возможна ли такая схема и при каком условии?

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #4 от 18.06.2012 18:20 Стандартное Перейти >>
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:

ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»;

в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий;

совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре;

Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарии

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #5 от 18.06.2012 18:20 Стандартное Перейти >>
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:

ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»;

в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий;

совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре;

Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарии

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #6 от 18.06.2012 18:23 Стандартное Перейти >>
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:

ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»;

в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий;

совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре;

Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарии

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #7 от 12.03.2015 10:35 Стандартное Перейти >>
http://www.cbr.ru/sbrfr/?prtid=financialmarket&ch=itm_32689#CheckedItem

Информационное сообщение о новых требованиях к отчётности

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #8 от 12.03.2015 12:41 Стандартное Перейти >>
Количество договоров на депозитарное обслуживание на конец отчётного периода, единиц:

в том числе , активных.

По разъяснению к отчёту следует указывать количество клиентов ,заключивших договоры на депозитарное обслуживание ,в отношении которых совершено более одной сделки за отчётный период.

Вопрос: что отражаем? Все операции, совершённые клиентами со сменой прав собственности через брокера и без участия брокера, и биржевые и внебиржевые?  

Кто как понимает?

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #9 от 13.03.2015 09:57 Стандартное Перейти >>
То есть по Вашему мнению любое движение, не зависимо от того со сменой прав собственности или без.

plehova*

ЗАО АЛОР ИНВЕСТ

 

Рег.: 15.09.2008

Сообщений: 12

Сообщ. #10 от 16.01.2018 13:26 Восклицательный знак Перейти >>
Коллеги, добрый день, подскажите, пожалуйста, совсем запуталась.
Отчёт 0420416
Раздел II. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)
Столбец 15.Код места хранения ценных бумаг

Правильно ли я понимаю, что здесь мы указываем не регистрационный номер НРД, или ИНН другого вышестоящего депозитария-некредитной организации, а ставим символ #? Так как для бумаг , принадлежащих нашим клиентам-нерезидентам, местом их хранения является депозитарий, открывший счёт номинального депозитария в вышеуказанных организациях.
В случае , если ценные бумаги находятся на учёте у отчитывающейся организации, проставляется символ #.  Или я что-то упускаю?

Script Execution time: 0,234
6 queries used