Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Тут в помощь КоАП. В протоколе излагаете свое видение ситуации, по результатам рассмотрения выносится постановление либо о привлечении к административной ответственности, либо о прекращении производства по делу (ст. 29.9). Вынесенное постановление можно обжаловать вышестоящему должностному лицу, либо в суде (ст. 30.1). До вступления постановления в законную силу (ст. 31.1) никаких штрафов оплачивать не нужно. После вступления в законную силу - 60 дней на оплату (ст. 32.2).
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Передает. См. приказ ФСФР 11-3/пз-н. Также информация о способах передачи списков есть на сайтах бирж.
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
1. Понятие ″распорядитель счета депо″ действующим законодательством не предусмотрено, согласно стандартов НАУФОР (Клиентский регламент депозитария):
″Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций″. Т.о. назначить брокера как юрлицо распорядителем невозможно. А вот сотрудника брокера - пожалуйста. 2. Данная конструкция невозможна в силу требований п. 2.8 Положения о депозитарной деятельности (36-е), поскольку ″между попечителем счета и депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (депонента)″ (брокер не может заключить договор сам с собой). |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
По поводу распорядителя счета и действующего законодательства погорячился: определение, равно как и определение оператора счета предусмотрено ″Правилами...″, утв. инструкцией ЦБ РФ от 25.07.1996 № 02-259 (действует в части, не противоречащей Положению о депозитарной деятельности в РФ.
Как раз, судя по тексту прилагаемого регламента ″для назначения Банка Оператором Раздела счета депо ″Брокерский в рамках Регламента″ поручения по списанию/зачислению в рамках брокерского обслуживания достанутся банку как оператору. В принципе, законодательству такая конструкция не противоречит (наличие одновременно и попечителя и оператора). Однако, не рекомендовалась сотрудником ФСФР (см. ответ на 2 вопрос 11.12.2008 09:56 МСК онлайн семинар НАУФОР по депозитарной деятельности). |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
http://www.naufor.ru/conference.asp?id=55
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Справки о дисквалификации в отношении себя лично выдаются ФНС бесплатно.
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Вопрос Анна
11.12.2008 09:56 МСК Добрый день, просьба ко всем участникам семинара ответить на следующие вопросы: 1.Может ли быть назначен попечитель по счету депо доверительного управляющего, залогодержателя, номинального держателя? Если это не допускается, то поясните, пожалуйста, на основании, какой нормы. 2.Может ли одновременно по одному счет депо быть назначен и попечитель, и оператор счета депо? 3.Вправе ли депозитарий открыть одному депоненту несколько счетов депо владельца (например), по одному (единственному) депозитарного договору? Заранее благодарю за ответы. Ответ Куткина Е.В. 1. Формальных запретов не существует, однако мы делать этого не рекомендуем. Ответ Львов А.Ю. 2. По нашему мнению, такая система управления счета крайне усложняет схему и мы бы не рекомендовали это делать. Ответ Черкасский Б.В. 3. Целесообразно к каждому счету иметь свой договор. |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
10-4/пз-н:
3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли Каким образом у вас сотрудник бэка вообще занимается внутренним учетом не имея 1.0??? |