-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #11 от 15.05.2009 09:29 
Перейти >>
Цитата:
Соколовская Екатерина отвечала на подобный вопрос. Вот её ответ: Таблица построена таким образом, что сначала из общей суммы Вы расписываете сколько бумаг приходится на гос.бумаги, скольлко на акции облигации 1-ого уровня и т.д., т.е. общую сумму расписываете по вдиам ценных бумаг, а затем из этой же общей суммы расписываете по видам сделок.Цитата:
Поэтому, например, бумаги, входящие в котировальный 1-ого уровня будут отражены и как, входящие в 1-ый уровень и та часть из них, которая участвовала в оборотах по сделкам РЕПО, будет отражена в строке ″Сделки РЕПО″. Пытаться суммировать в свете вышеизложенного виды ценных бумаг и тпиы сделок не нужно.
из логики последнего абзаца следует, что сделки РЕПО могут быть совершены ТОЛЬКО с ЦБ, входящими в котировальный список 1-го уровня...если бы на самом деле это было так, то строка ″Сделки с ЦБ, входящими вкотировальный список 1-го уровня″ выглядела бы следующим образом:
- в том числе по с нерезидентами
- в том числе по видам ценным бумаг
- В ТОМ ЧИСЛЕ сделки РЕПО
...если посмотреть структуру таблицы, то сделки РЕПО отражаются ОТДЕЛЬНОЙ строкой после отражения оборотов по сделкам по ВСЕМ видам ЦБ: госуд. ЦБ, ЦБ 1 уровня, ЦБ 2 уровня,...
На практике сделки РЕПО могут совершаться не только с ЦБ, входящими в котиров. список 1 уровня, но и с государств. ЦБ, с ЦБ, входящими в котиров. список 2 уровня,...
И надо иметь ввиду то, что в Распоряжении ФКЦБ от 14 августа 2002 г. № 991/р указано: ″Информация о сделках типа РЕПО, о сделках, расчеты по которым производятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата, отражается ОБОБЩЕННО по ВСЕМ сделкам.″
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #12 от 15.05.2009 09:44
Перейти >>
Цитата:
У нас раньше не проходили векселя, во второй таблице обороты по ним отражаются, в первой таблице их тоже нужно учитывать?
да, тоже нужно учитывать
в разделе 6 п. 2.8.6 Распоряжения ФКЦБ от 14 августа 2002 г. № 991/р указано: ″В таблице указывается объем сделок (В ТОМ ЧИСЛЕ С НЕЭМИССИОННЫМИ ценными бумагами), совершенных профессиональным участником по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами.″
в пункте 5 распоряжения ФКЦБ от 18.09.2002 г. № 1124/р указано: ″Под ценными бумагами...понимаются как эмиссионные, так и НЕЭМИССИОННЫЕ ценные бумаги, ВКЛЮЧАЯ ВЕКСЕЛЯ, являющиеся объектами финансовых вложений (за исключением ценных бумаг, выпущенных самой организацией и продаваемых или приобретаемых ею от своего имени за свой счет), инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и иные ценные бумаги, являющиеся объектами финансовых вложений.″Цитата:
И в строке ″Прочие фин вложения″ указываются только ЦБ и депозитарные расписки иностранных эмитентов?
даЦитата:
Например займы, выданные профучастником в данной таблице не фигурируют?
займы, не связанные с осуществлением проф.деятельности на рынке ценных бумаг не отражаются
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #13 от 15.05.2009 10:31
Перейти >>
Цитата:
Контролер не должен фиксировать эти нарушения, а генеральный директор - не должен уведомлять о нарушении ФСФР″.
интересно то, что представители ФСФР по-разному отвечают на один и тот же вопрос, в частности и по новой методике расчета размера СС.... у каждого из них субъективное мнение...
недавно на курсах по спец.теме ″Расчет размера СС″ было сказано, что ″ФСФР не будет направлять предписание о несоблюдении требований к размеру собственных средств..... но об этом несоответствии размера СС нормативу достаточности СС должно быть зафиксировано в квартальном отчете контролера за 1 квартал″.
я полностью согласна с тем, что факт несоответствия размера СС его нормативу достаточности по состоянию на конец 1 квартала 2009 г. не является нарушением, .....и возможно, что последнее мнение ФСФР было продиктовано тем, что в квартальном отчете контролера нужно указывать это несоответствие...не как НАРУШЕНИЕ требований законодательства к размеру СС, а как РЕАЛЬНЫЙ ФАКТ с указанием необходимости обеспечить соответствие размера СС его нормативу достаточности к 1 июля 2009 г....Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #14 от 20.05.2009 08:56
Перейти >>
Цитата:
Контролер должен сдать свой отчет в течение 10 дней после завершения отчетного квартала. А к какому сроку должен быть сделан расчет собственных средств на 31.03? В общем, мое мнение такое: о том, что размер СС не соответсвует нормативу контролер узнает намного позже, чем сдаст квартальный отчет. Поэтому, уж если фиксировать данное ″нарушение″ - то только в отдельном отчете ″О проверке нарушения″, и, как следствие - в отчете за ВТОРОЙ квартал
если речь идет непосредственно о несоответствии размера СС по состоянию на 31 МАРТА 2009 г. его нормативу достаточности, то как обсуждалось выше, это НЕ ЯВЛЯЕТСЯ НАРУШЕНИЕМ, т.к. обязанность профучастника соблюдать этот норматив достаточности наступает именно с 01.07.2009 г. ....НО об этом несоответствии должно быть зафиксировано контролером в квартальном отчете за ПЕРВЫЙ квартал...а не за ВТОРОЙ квартал и тем более, в отчете о проверке нарушения...
даже, если сам расчет размера СС был составлен уже после 10-дневного срока составления и сдачи квартального отчета контролера, и впоследствии был выявлен факт несоответствия СС нормативу достаточности, то контролер должен внести изменения в квартальный отчет за ПЕРВЫЙ квартал, т.к. факт этого несоответствия относится к тому периоду, за который составляется соответствующий квартальный отчет контролера...
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #15 от 21.05.2009 16:56
Перейти >>
Цитата:
А можете еще подсказать. Если мы не направляли данную информацию не по концу 4кв и не по концу 1кв, то сейчас нужно выслать в ФСФР два отчета по состоянию на 31.12.08 и на 31.03.2009 или же только один отчет, скажем от сегодняшнего числа?
два отдельных отчета на 31.12.08 и на 31.03.09...Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #16 от 01.06.2009 14:12
Перейти >>
План-график реализации программы обучения уже сейчас можно посмотреть в подразделе ″Внутренний контроль″ раздела ″Стандарты и методические материалы НАУФОР″....Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #17 от 10.06.2009 09:21
Перейти >>
Всем добрый день!
Меня очень удивило то, что специалисты НАУФОР ответили по телефону Innе....
Цитата:
Связывались с представителями НАУФОР. Получили ответ, что все-таки обороты по сделкам РЕПО отражаются отдельно в строке ″Сделки типа РЕПО″, и обороты по репо не включаются в обороты по строкам со сделками с ЦБ 1 Уровня и прочими ЦБ.
....уже ПОСЛЕ получения ответа на соответствующий запрос от ФСФР, их мнения по этому вопросу абсолютно противоположные...
и в связи с этим очень хотелось бы, чтобы НАУФОР направил в ФСФР повторный запрос ...лучше ещё раз перепроверить!
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #18 от 02.07.2009 09:12
Перейти >>
Цитата:
″Кто такие трейдеры?″
Трейдер (от англ. trade - торговать) - 1) работник брокерской фирмы, непосредственно участвующий в биржевой торговле, исполняющий заказы на куплю-продажу ценных бумаг; 2) любое юридическое или физическое лицо, обладающее правом заключать сделки на бирже; 3) торговец.
Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б.
″Современный экономический словарь″
(ИНФРА-М, 2006)
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #19 от 24.07.2009 18:00
Перейти >>
могу предположить, что дилерской деятельностью как исключительной может заниматься профучастник, имеющий единственную лицензию ФСФР на осуществление дилерской деятельности...Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #20 от 24.07.2009 18:11
Перейти >>
в тыс. рублей...
