-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #1 от 23.12.2008 17:18 
Перейти >>
Кто нибудт столкнулся с этой проблемой? Ведь многие клиенты субброкеров просто уйдут к другим брокерам, поскольку не будет услуги маржинальное кредитование! Может ли проф. участник (при субброкерской схеме) и дальше предоставлять маржиналку за счет средств клиентов, и вообще является ли это маржиналкой, если вышестоящий брокер перестал давать маржиналку?shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #2 от 29.06.2009 12:21
Перейти >>
Здравствуйте, у меня два вопроса
1. Нужны ли составлять и подписывать бумажные поручения, если завка была выставлена по телефону с соблюдением условий идентификации клиента?
2. Если клиет отменяет ранее поданное поручение, то как это оформлять? Никак, или поставить на поручение, что оно отмененено в такое то время или нужна еще подпись клиента, что он отменил. Нигде это законодательно не прописано.
Заранее благодарю за ответ!shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #3 от 02.09.2009 13:33
Перейти >>
то есть получатеся поручения которые клиенты подают через программу интернет - трейдинга тоже надо вносить?shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #4 от 02.09.2009 18:21
Перейти >>
У меня возник такой вот вопрос, по докентам ФСФР клиент если хочет совершить сделку с маржей, должен это указать в поручении, т.е написать сумма или кол-во бумаг, за счет которых он уходит в долг. А если клиент покупает бумаги по рночной цене, откуда он может знать какой суммой он залезет в долг?shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #5 от 07.09.2009 11:09
Перейти >>
То есть все завки на сделки клиентов которые торгуют сами через интернет нужно вносить в этот журнал, так это оргомный массив данных получится?shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #6 от 08.09.2009 16:24
Перейти >>
У нас также, да и нереально их туда вносить, но почему же по законодательству в журнале поручений есть пункт
-фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение (наименование электронной системы, используемой организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы);shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #7 от 10.09.2009 14:59
Перейти >>
А если компания работает по субброкерской схеме, где она этот массив данных возьмет, да и в журнале написано ″сотрудник принявший поручение″, и кто же тогда этот сотрудник?shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #8 от 28.01.2011 14:36
Перейти >>
Подскажите пожалуйста, в законе 224-ФЗ написано, что инсайдерами являются эмитенты, таким образом получается всем эмитентам (всем акционерным обществам) нужно разрабатывать порядок доступа к инсайдерской информации и назначать ответственного сотрудника. Однако сам закон устанавливает справедливое ценообразование на бумаги обращающиеся на бирже, так наверно логично применять этот закон только к эмитентам бумаг акции которых обращаются на бирже???shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #9 от 28.01.2011 15:16
Перейти >>
Так этого не уточнено в законе, получается что есть ЗАО Кровля со штатом в 5 человек, открываем закон, а там написано, что ЗАО Кровля (эмитент поскольку АО) является инсайдером, и ему нужно принимать все положенные документы, назначать ответсвеннго сотрудника, вести список инсайдеров, оправлять его в ФСФР и т.п. Весело?????shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #10 от 28.01.2011 15:55
Перейти >>
Согласен, я тоже так думаю, но как всегда в законе неточности, а по поводу пункта ″ кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли″, кто нибудь может пояснить???
Мы являемся КО, имеющие брокерскую и дилерскую лицензию, но работаем через субброкера, относится ли к нам это пункт и к кому вообще этот пункт относится?
