-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #1 от 18.02.2009 12:44 
Перейти >>
Подскажите пожалуйста, разрешено ли брокеру (не имеющему банковскую лицензию) проводить расчеты между клиентами по внебиржевым сделкам по инвестиционным счетам в системе внутреннего учета, не двигая деньги по расчетным счетам?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #2 от 20.02.2009 11:11
Перейти >>
Сотрудники НАУФОР, помогите нам, пожалуйста, с этим вопросом! Заранее благодарю.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #3 от 20.04.2009 11:23
Перейти >>
Присоединяюсь к вопросу, посоветуйте, пожалуйста, как оформлять хранение векселей в кассе? Какие требования предъявляются при проверках?
Заранее благодарю за ответ.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #4 от 21.12.2011 18:34
Перейти >>
Коллеги, помогите, пожалуйста в таком вопросе:
1) кто имеет право в Компании согласовывать (визировать) Правила в целях ПОД/ФТ кроме спец. долж. лица ? Имеет ли право юрист, у которого нет квал. аттестата и который не проходил никакое обучение ( и у которого не определено это право в долж. инструкции) ставить свои согласующие подписи на документе? Должно ли право визирования на этих Правилах как-то определяться внутренним документом или распоряжением? Если проверка увидит какие-либо согласующие подписи на документе кроме спец. долж. лица, будут ли замечания?
2) если Правила в целях ПОД/ФТ в Компании не изменялись и не согласовывались с исп. органом на протяжении всего года, (но к проверке будет показано, что они отправлены на согласование),как проверка может трактовать это нарушение, что может предъявить, может кто-то сталкивался с такими замечаниями? Не будет ли замечания, что Компания осуществляла контроль и Программы не соответствующие законодательству?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #5 от 06.11.2012 13:48
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста,какие слова лучше писать в тексте типового ″Сообщения″ в разделе ″СДЛ принимает решение″? В разделе решения (по 667) руководителя мы пишем:
а) о признании операции (сделки) клиента подлежащей обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона;
б) о признании выявленной необычной операции (сделки) подозрительной операцией (сделкой), осуществление которой может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма;
в) о необходимости принятия дополнительных мер по изучению необычной операции (сделки) клиента;
г) о представлении информации об операциях, предусмотренных подпунктами ″а″ и ″б″ настоящего пункта, в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
А какое решение может принимать СДЛ? Может у кого-то есть стандартные форазы?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #6 от 06.11.2012 15:08
Перейти >>
Legal. Спасибо огромное!elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #7 от 31.01.2013 12:40
Перейти >>
Это требование 04-5/пс - обо всех нарушениях законодательства надо сообщать в ФСФР в течение 10 дней, обычно сразу как Вы получаете нарушение от спецдепа надо от УК делать сообщение в ФСФР. Письменных разъяснений я не видела, но на всех семинарах об этом говорили и проверяли при проверке. Но, обратите внимание на текст нормативного акта ″о нарушении управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации″ - о нарушениях законодательств, но не обо всех как Вы пишите ″недочетах″...то есть, если Вы отразили в своем отчете контролера какое-то нарушение (типа в регистре что-то не так отразилось) которое не попападет под пункт в законодательстве, то об этом можно и не сообщать регулятору.
elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #8 от 31.01.2013 13:49
Перейти >>
Если Вы найдете у себя нарушение законодательства, которое не увидел спецдеп, и сами первые сообщите об этом в ФСФР, то подставите этим свой спецдеп. Спецдеп о нарушении сообщает в соответствии с требованиями законодательства к спецдепам, УК сообщает на основании требований 04-5/пс, дублирования естественно будет, ну и что, каждый выполняет свои обязательства. УК о нарушении сообщает в произвольном виде, но обязательно надо указать ″ сведения о принятых или планируемых действиях по устранению вышеназванных нарушений″.
А по нарушению в регистре можно поспорить - например, время в регистре отражается не корректно - какой это пункт какого законодательства нарушен? Это нарушение, которое можно отразить в отчете контролера, но зачем его приравновать к нарушению законодательства и подводить к обязанности сообщать в ФСФР?
По нарушению по отсутствию предыдущего контролера - должны сами решать...надо ли Вам подставлять компанию в которой работаете?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #9 от 31.01.2013 15:14
Перейти >>
Цитата:
Legal
Ага - Вы стали контролером УК !?:)))
То-то смотрю вопросики задаете...раньше все сами советы давали (шучу)))!
По УК привыкните, понятие служебной информации советую оставлять в доках, так как это не убрано в 04-5, добавить инсайд. инф. можно (при желании) манипулирование ценами я исправила на ″рынком″ (все зарегистрировали)По легализации контролер УК и есть СДЛ, это не могут быть разные сотрудники (см. нормативку) По сообщению в ФСФР о собственных средствах - обязательно до раскрытия на сайте надо сообщать регулятору на основании 05-23 пз-н!
Не понятны слова ″нарушение может быть такое, которое спец деп не охватывает, к примеру, та же самая легализация или правила ВК., или размер собственных средств″ - это какие нарушения законодательства по легализации могут быть? что за нарушения ВК ? По собственным вроде понятно, сообщать обязаны...но какие нарушения? нормативов или просто расчета?
elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #10 от 31.01.2013 16:11
Перейти >>
СДЛ и контролер в УК одно лицо-см. 04-5/пс - ″5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер.″
Если у Вас есть лицензия на управление фондами, то 05-23 советую соблюдать вне зависимости от того управляете Вы фондами в настоящее время или нет.
По тем нарушениям которые Вы указали не советую сообщать (на основании 04-5/пс). Если нашли , что расчет сс не правильный просто пересдайте как ошибочно направленный, норматив же соблюден.
По Ук есть форум НЛУ, там на многие Ваши вопросы могут быть ответы.
