-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #1 от 09.04.2009 23:55 
Перейти >>
Брокер в сентябре не исполнял поручения на операции клиента. Корпоративно-информационная система компании выдавала сообщение при вводе поручения через QUIK ″Нехватка средств по расчетной фирме″. Запросил в компании информацию о поручениях, пришел отчет по транзакциям в информационно-торговой системе QUIK. Что интересно, по поручениям о нехватке в письме брокер написал - брокер не имеет обязанности по фиксации причин отказов при обработке заявок, поданных клиентами на совершение сделок. Ну, чудеса, а как же осуществляется контроль за соблюдением законодательства и биржей и брокером. Еще более интересно то, что я нашел фиксацию таких отказов как: 1)[FORTS] Цена сделки вне лимита; 2) [FORTS] Премия по опциону вне лимитов. 51.65181 - 551.65181; 3) [FORTS] Ошибка в задании входных параметров; 4) [FORTS] Не найдена заявка для удаления; 4)[FORTS] Приостановлена сессия по фьючерсам; 5) [FORTS] Сессия приостановлена.6) [FORTS] Сейчас эта сессия не идет. Какая неудача эти отказы регистрируются, а отказ по причине нехватки средств расчетной фирмы - нет. У меня такое чувство, что отчет редактировался. А если так, то можно вообще удалить какие-нибудь поручения и нет проблем. Помогите, кто знает, фиксируются ли отказы по причине нехватки средств и клиента и брокера. Вечный вопрос - что делать?
Спасибо.
PS: Пример одного из поручений по отчету о транзакциях, где ответ был «нехватка средств по расчетной фирме» - знаю по памяти. Проблема в том, что примерно остальные 20 отказов я не могу идентифицировать и конечно не знаю их точное количество.
Внутренний номер транзакции: 35964240 Класс РТС : Фьючерсы FORTS
Тип транзакции Ввод заявки
Время получения на сервере QUIK 16.09.08 18:23:53 Время получения ответа торговой системы 16.09.08 18:23:54
Содержимое транзакции:
1500kw1¤¤¤¤¤BLRIZ8¤¤¤¤¤¤¤¤000000087525000000000600¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤N00000000
Длина=79
Расшифровка транзакции
Торговый счёт: 1500kw1
К/П: Покупка
Тип: Лимитированая
Инструмент: RIZ8
Цена: 87525
Количество: 600
Код клиента: &# 160;
переносить заявку: Нет
Дата экспирации:
Код клиента: 1500kw1
Полный текст транзакции:
313530306B77312020202020424C52495A382020202020202020303030303030303837353235303030303030303030363030
20202020202020202020202020202020202020204E303030303030303000
Внутренний номер транзакции: 35964244 Класс РТС : Фьючерсы FORTS
Тип транзакции Ввод заявки
Время получения на сервере QUIK 16.09.08 18:24:45 Время получения ответа торговой системы 16.09.08 18:24:45
Содержимое транзакции:
1500kw1¤¤¤¤¤BLRIZ8¤¤¤¤¤¤¤¤000000087525000000000400¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤N00000000
Длина=79
22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #2 от 10.04.2009 00:04 
Перейти >>
Да и вопрос к модератору раздела юридические вопросы почему удалено мое сообщение:
Здравствуйте.
В течение нескольких дней сентября 2008 года брокером не исполнялись поручения на покупку фьючерсных контрактов на FORTS. Клиентский терминал выдавал сообщение ″нехватка средств по расчетной фирме″. Подскажите, только ли у брокера имеются данные о поручениях (дата, время, сумма, количество) либо они отражаются у других организаций (биржа-база данных, фсфр- через отчетность). Боюсь, что запрос о предоставлении данных по поручениям, поданным мной брокеру, не будет им исполнен добросовестным образом. Речь идет о довольно крупной сумме упущенной выгоды.
Спасибо.22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #3 от 14.04.2009 15:08
Перейти >>
Дмитрий.
Убытки прошлого периода, в Вашем случае 2008 г., в текущем налоговом периоде (2009) не учитываются при торговле на FORTS.
При торговле акциями, др. ценными бумагами:
″Правительство поддержало инициативы депутатов, которые предусматривают предоставление имущественного налогового вычета при реализации ценных бумаг. Поправки в главу 23 «Налог на доходы физических лиц» и главу 25 «Налог на прибыль организаций» Налогового кодекса (имеются в распоряжении редакции) были внесены в парламент.Кроме того, изменения в Налоговый кодекс регламентируют учет убытков от операций с ценными бумагами - их можно будет перенести на будущие налоговые периоды. Поправки, касающиеся убытков, будут иметь обратную силу, поскольку их действие предлагается распространить на правоотношения, возникшие с 1 января 2008 года.″
22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #4 от 14.04.2009 18:32
Перейти >>
Может поможет такое решение:
Ст.422 ГК определяет необходимость соответствия условий договора закону и иным правовым актам. Ст.4 а.4, а.5 закона о РЦБ устанавливает обязанность брокера следить за ВО.ВО и УМ коррелированные величины. Если условия договора противоречат императивной норме ст. 168 ГК ″Недействительность сделки, не соответствующей закону или иным правовым актам″. В суде способ защиты по Ст.12 ГК признание оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки+ возмещение убытков.
+ не соответствие Правилам осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок).22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #5 от 15.04.2009 05:08
Перейти >>
Таблица обязанности и права брокера клиента
0; Договор Договор ^ Регламент Регламент ^
0; клиент Брокер &# 160; Клиент Брокер
Имеет право 4 0;14 -10 6 34 -28
Обязан(а) 8 1 -7 16 9 -7
0; &# 160; -17 & #160; ; -35
Мои договор и регламент явно ассиметричны в пользу брокера. Юридическое равенство по отношению друг к другу, устанавливаемое ст.1 не соблюдается. Наверное, многие в отрасли доминируют в правовом смысле над клиентами, не соблюдая баланса прав и обязанностей. Интересно зарубежный опыт аналогичен?
Я взглянул на свои тарифы и получается договор состоит из платных и бесплатных услуг и тариф на услугу по правильности покупки - продажи ЦБ отсутствует. Кабальная сделка не подходит.
Ст.4 Закона о защите потребителей:
«Если законами или в установленном ими порядке предусмотрены обязательные требования к товару (работе, услуге), продавец (исполнитель) обязан передать потребителю товар (выполнить работу, оказать услугу), соответствующий этим требованиям».
Услуга, где брокер осуществляет контроль и закрытие (по закону о РЦБ), отличается от услуги, где клиент и брокер осуществляет контроль и закрытие. Получается брокер оказал услугу не соответ-ю требованиям закона. Или нет? Или здесь тоже разделяют возмещение убытка на двоих?
22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #6 от 15.04.2009 05:13
Перейти >>
Расшифровка таблицы:
Фраза ″имеет право″
в договоре
-клиент 4
-брокер 14
в регламенте
-клиент 6
-брокер 34
Фраза ″обязан и несет ответственность″
в договоре
-клиент 8
-брокер 1
в регламенте
-клиент 16
-брокер 9
Итого -17 по договору, -35 баллов по регламенту в пользу брокера
22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #7 от 15.04.2009 14:04
Перейти >>
Да, хорошая статья. Как доказать, что договор лишает прав, обычно предоставляемых по договорам такого вида? Надо иметь какую-то статистику содержания договоров.Как ее получить?22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #8 от 15.04.2009 14:52
Перейти >>
Сайт/члены НАУФОР/все члены НАУФОР и обработать хотя бы первую сотню по сайтам :022961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #9 от 16.04.2009 19:09
Перейти >>
Уважаемый, Ячник Олег Евгеньевич!
Мне не понятно молчание. Нарушена основа договора о брокерском обслуживании-не исполнено поручение на совершение операции. Это грубое нарушение.
Напомню согласно ст.48 Закона о рынке ценных бумаг ″Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Я думаю всем ясна разница между ОБЕСПЕЧЕНИЕМ условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг и ЗАЩИТОЙ интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, не смотря на то, что Жаров Сергей Александрович Управляющий директор ООО КИТ Финанс является членом совета директоров НАУФОР.
Я не прошу проведения расследования для дисциплнарного взыскания, я прошу дать объективную информацию, т.к. уверен у НАУФОР есть все возможности ее предоставить.
Модератору раздела: Вся переписка форума НАУФОР по моему вопросу будет отправлена в ФСФР, а также указаны ФИО Модераторов, отвечающих за раздел форума и соответственно, удалявших письма.
0; &# 160; 0;
0; &# 160;
16.04.2009 г.22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #10 от 20.04.2009 00:57
Перейти >>
Да, Андрей. Мой rutov75@mail.ru Пишите.
