-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #11 от 19.06.2012 18:53 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, а что Вы думаете про п. 4-5? Для тех кто работает по субброкерской схеме это ведь вообще ужас.
похоже скажем им двоим: ″Аминь!″))
и внесписочные бумаги, как Газпром, тоже из расчета нафик!:)) Или забудем о нем совсем!
Даешь бумаги с копеечной рынойной ценой! Зато какое количество бумаг на балансе!
а на самом деле совершенно непонятно почему субброкерскую схему взяли с коэффициентом 0,1?
и как теперь культурно отказать клиенту))
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #12 от 22.06.2012 11:13
Перейти >>
Цитата:
Заключен договор с определенными датами перехода бумаг и денег, но потом через определенное время заключается допник, где даты меняются, как это отразить во внутреннем учете. Будет две строки, или надо войти в документ и поменять там даты в соответствии с допником?
надо войти в документ и поменять даты в соответствии с допником.
если есть графа ″комментарии″, то там напишите основание: доп.соглашение №__ от ____коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #13 от 22.06.2012 11:32
Перейти >>
Проект приказа ФСФР России ″Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар″Цитата:
http://www.fcsm.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=8416&year_3=2012&month_3=5
вчера посчитала собственные средства Компании по действующему Приказу, а потом ″переложила″ их на проект Приказа.... Если сказать, что средства просто упали, это будет мягко сказано, средства просто грохнулись в миллионный минус (( И это при том, что на сегодняшний день собственные средства не просто соответствуют нормативу, а превышают норматив в несколько раз.
безжалостно был ″выкинут″ из расчета пакет бумаг на несколько миллионов, в расчет были включены только бумаги ″А″ и ″Б″; дебиторская задолженность, такая как ″прочая″, в расчет не бралась ни в каком варианте.
вотЬ, теперь сижу и думаю, как мягко сказать руководителю инвестиционный компании, что если проект вступит в силу в таком виде, как сейчас, то надо будет отказаться от некоторых бумаг, обращающих на рынке, но при этом еще и прибыль получать)))
Интересно, а у вас что получилось, если расчет сделать по проекту приказа?
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #14 от 03.08.2012 14:44
Перейти >>
Цитата:
Если Собственные Средства организации на конец месяца не соответствуют нормативу достаточности, а на конец квартала соответствуют, будет ли это являться нарушением лицензионных требований организации. Заранее спасибо.
собственные средства должны соответствовать нормативу постоянно, т.е. на каждый день.
Порой, в течение месяца, при заключении проф.участником определенных сделок, размер СС ″вылетает″ за норматив достаточности, а к концу месяца - отчетной дате, норматив приводят в норму.
Если размер СС не соотвествует нормативу, но об этом надо сообщать в ФСФР (контролер своим отчетом ставит в известность ЕИО, а ЕИО обязан известить об этом ФСФР). Желательно в письме написАть, что предпринимается в компании для восстановления размера СС к нормативу достаточности в ближайшее время.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #15 от 03.08.2012 14:51
Перейти >>
а почему не хотите это отразить тут - четвертый раздел: ″акции и облигации АО, не допущенные к торгам через организаторов торговли на рцб″?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #16 от 03.08.2012 14:54
Перейти >>
Цитата:
добрый день! нашел сегодня в теме про внут. учет ссылку, там подборка доков для профика - и порядок присвоения номеров тоже есть http://www.dabsystems.ru/company/dabdocs/
кто-нибудь скачивал, файлы нормальные? я имею ввиду, вирусов нет?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #17 от 06.08.2012 13:41
Перейти >>
Цитата:
Дали ссылку на ответ ФСФР где сказано, что информация о сделка с таким цб не отображается в отчетности!
ООО ИФК ″Пионер″, дайте такую ссылку, плиз.
можно на письмо в закрытом разделе, войду под паролемколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #18 от 07.08.2012 10:49
Перейти >>
по поводу Программы проверки осуществления внутреннего контроля в Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации....
Подскажите, плиз, а на кого у вас возлагаются функции проверки осуществления внутреннего контроля при условии, что контролер выполняет функции спец.должностного лица?
никак не соображу на кого можно это повесить это счастье))) :
- на бэк-офис и трейдеров по идее нельзя, их же и проверяет спец.должностное лицо
- на депозитария также нельзя, его проверяет спец.должностное лицо + деятельность депозитария согласно закона исключительная
- на других сотрудников? но у них по логике должны быть аттестаты, т.к. они будут участвовать в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами
раньше Правила не содержали эту программу, а теперь нужно в обязательном порядке включить. Возник вопрос: на кого повесить проверку?
поделитесь опытомколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #19 от 07.08.2012 12:54
Перейти >>
Цитата:
я могу ошибаться, но я поняла смысл пунктов 31 и 32 ПП № 667 от 30.06.2012 так: проверку осуществления внутреннего контроля за соблюдением ОРГАНИЗАЦИЕЙ И ЕЁ СОТРУДНИКАМИ законодательства в области ПОД/ФТ,..., осуществляет спецдолжностное лицо (в т.ч. в случае совмещения функций СДЛ с функциями контролера)
знаете, а вы правы))
СДЛ, он же контролер, пишет Правила по легализации для организации, а потом осуществляет проверку соблюдения Программ сотрудниками организации, и составляет отчет.
Если раньше я, как контролер и как СДЛ в одной моське, ежеквартально это делала, то теперь законодатель предоставил право ″не реже одного раза в полугодие″
И всё получается логично: СДЛ написало Правила, расписало ответственных сотрудников за реализацию Программ, а потом ходит и проверяет выполнение внутреннего документа сотрудниками.
Так было и раньше, только в этот раз меня почему-то смутили п.31 и п.32Цитата:
завтра я пойду на семинар по ПОД/ФТ.
Уточню этот момент....
Alexandrina, ага, уточните на всякий случай, плизколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #20 от 07.08.2012 14:35
Перейти >>
Цитата:
В типовых правилах ПОД/ФТ , подготовленные НАУФОР, есть такой пункт в Программе проверки осуществления внутреннего контроля: ″10.2. Проверки проводятся по решению руководителя Организации контролером Организации, а в случае совпадения в одном лице контролера Организации и Ответственного сотрудника Организации - инспекционной комиссией, назначаемой руководителем Организации. Из состава комиссии руководителем Организации назначается руководитель комиссии. В комиссию не могут входить руководитель Организации и Ответственный сотрудник.″
ну тогда опять возвращаемся к этому:Цитата:
Подскажите, плиз, а на кого у вас возлагаются функции проверки осуществления внутреннего контроля при условии, что контролер выполняет функции спец.должностного лица?
никак не соображу на кого можно повесить это счастье))) :
- на бэк-офис и трейдеров по идее нельзя, их же и проверяет спец.должностное лицо
- на депозитарий также нельзя, его проверяет спец.должностное лицо + деятельность депозитария согласно закона исключительная
- на других сотрудников? но у них по логике должны быть аттестаты, т.к. они будут участвовать в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами
раньше Правила не содержали эту программу, а теперь нужно в обязательном порядке включить. Возник вопрос: на кого повесить проверку?
поделитесь опытом
)))
