Все сообщения пользователя

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #1 от 30.07.2009 16:15

Перейти >>

Цитата:

Компания (депозитарий и брокер одновременно) назначена клиентом оператором. Клиент подписывает лично поручение Брокеру на торговые операции. Брокер передает в депозитарий (в рамках одной организации) поручение на зачисление/списание ЦБ по итогам торгов. Кто подписывает его от имени брокера? ГенДиректор или сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета??? в каком док-те фиксируется это право подписи сотрудника, ответственного за ведение ВУ на подпись поручений? или Компания (как оператор счета) сама назначает сотрудника, ответвтенного за ВУ распорядителем?

Организация дает доверенность на сотрудника который будет подписывать поручения.

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #2 от 11.03.2010 10:57

Перейти >>

Подскажите, пожалуйста, должен ли и.о. Начальника отдела внутреннего учета помимо специализированного аттестата иметь высшее образование, ясно что начальник должен иметь высшее образование, а вот по поводу и.о. у нас спор.

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #3 от 12.03.2010 14:41

Перейти >>

Как часто необходимо проводить аудиторскую проверку в брокерской компании?

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #4 от 25.03.2010 16:53

Перейти >>

Помогите, пожалуйста!
В октябре 2009 г в ЗАО провели доп.эмиссию, оплата имуществом, на руках есть свидетельство о праве собственности на это имущество, но отчет еще не зарегистрирован. В бухгалтерии проведено увеличение уставного капитала (т.к. есть св-во о праве собственности), а в Устав не внесены изменения т.к. нет отчета о регистрации выпуска. Вопрос, какие данные подавать в 1100 и в справке о структуре собственности? Новые или старые.
Спасибо

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #5 от 29.03.2010 15:28

Перейти >>

Кто-нибудь уже разрабатывал согл. ПОСТАНОВЛЕНИЯ от 2 марта 2010 г. N 111 о лицензировании деятельности о биржевых посредниках...:
к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии.???
Если не трудно скиньте на novtb@rambler.ru
Спасибо

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #6 от 29.03.2010 15:54

Перейти >>

Чем отличается лицензия биржевого посредника совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки на биржевой торговле,
от лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами?

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #7 от 02.04.2010 17:47

Перейти >>

Если наша компания совмещает брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами каков наш размер собственных средств на данный момент? 50 млн.?
Спасибо.

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #8 от 27.04.2010 14:08

Перейти >>

Помогите, пож-та!
Срочно нужны ДИ специалистов:
- депозитария
- по управлению ценными бумагами
- ведению внутреннего учета
-брокера
-дилера
-контролера

адрес:novtb@rambler.ru

Спасибо!

pzm*

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Депозитарий

Рег.: 15.06.2009

Сообщений: 10

Сообщ. #9 от 05.12.2010 18:38

Перейти >>

Подскажите, пож-та, кто как обновлять информацию о клиентах-физических согласно ст.7 п.3 115-ФЗ, который гласит так:
3) систематически обновлять информацию о клиентах, выгодоприобретателях;

если в депозитарном и брокерском регламентах написано что клиент несет ответственность за обновление своих анкетных данных, необходимо ли у физика запрашивать его новые анкетные данные?
Вам не кажется что этим пунктом можно ″зашиться″ в запросах?
Поделитесь, кто как работает в этом направлении. В Правилах по легализации можно указать этот пункт, но не наступит ли тупиковая ситуация?

[URL=http://www.moviesonline.name/ ]2011 movies[/URL]