-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 22.06.2009 12:25 
Перейти >>
Цитата:
Очень актуальная тема, а если один клиент брокера заключил договор займа ДС с другим клиентом брокера, то такую операцию можно провести по инвестиционному счету в ИК без банковской лицензии? И что тогда будет основанием? Достаточно поручений клиентов?
Считаю, что можно провести данную операцию без лицензии. В предыдущей ИК, где я работал, проводили такое. Но в том случае, если один клиент брокера заключил договор займа ДС с другим клиентом брокера, то по этой сделке брокеру должен быть предоставлен этот договор займа. Т.е. основание для проведения такой операции будут служить: копия договора займа между клиентами и поручния клиентов (на зачисление д/с и на перевод д/с на другого клиента).
Если я ошибаюсь в этом вопросе, и закон говорит об обратном, то подскажите, пожалуйста чем именно регулируется подобное.
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #2 от 22.06.2009 12:41
Перейти >>
Добрый день, коллеги!
Подскажите, пожалуйста, существуют ли какие-то различия в ведении внутреннего учета сделок с ЦБ в профучастнике у брокера и при схеме ″субброкер″. Т.е. на данный момент столкнулся с субброкерской схемой и хотелось бы узнать, что иного есть при ведении учета. Регулируется ли это как-то законодательно и где можно посмотреть, почитать информацию по этому поводу?
Например, столкнулся с таким ньюансом: при брокерской схеме при зачислении клиентом д/с в кассу или на р/с, эти д/с в этот же день зачисляются клиенту на торговый счет и он может ими сразу же работать. А как быть при субброкерской схеме (при наличии единого брокерского счета для всех клиентов, учет д/с каждого клиента ведет субброкер)? Ведь фактически получается, что д/с на торговый счет вышестоящему брокеру попадают лишь на следующий день. В данном случае может ли субброкер провести зачисление д/с на торговый счет клиенту датой поступления д/с в кассу или на спец. брокерский счет, чтобы клиент в день внесения д/с мог уже ими работать на площадке? Или же необходимо сначала отражать зачисление д/с клиенту на банковский счет, а при получении д/с вышестоящим брокером уже переводить их на торговый клиенту?
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 06.07.2009 11:35
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, как быть в такой ситуации: у клиента образовался долг перед брокером (списанная комиссия за операции по счету). С клиентом связались по телефону, тот обещался внести необходимые д/с и пропал... Прошел месяц, с ним снова смогли связаться, но теперь он говорит что ничего вносить не будет, т.к. не считает что он что-то должен брокеру, типо ничего не знал про комиссии, не пользовался программным обеспечением и т.п., несмотря на то, что подписание документов для открытия счета и есть акцепт всех условий и комиссий. По идеи его ″ничего не знал″ - это естественно не аргумент. Но как теперь удержать с клиента д/с причитающиеся брокеру? Как решаются такие проблемы?
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #4 от 08.07.2009 08:44
Перейти >>
Подскажите, вот Требование о внесении денежных средств, выставляемое клиенту, должно быть подписано сотрудником Организации, уполномоченным надлежащим образом. А кто является таким сотрудником: спец по ВУ, трейдер, контролер или директор?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #5 от 29.07.2009 08:20 
Перейти >>
Согласно новому расчету СС в него включаются суммы займов, предоставленных по маржинальным сделкам (строка 350- денежные средства).
Подскажите, а разумно ли включать в СС сумму выданных займов в следующем случае... Огранизация работает по субброкерской схеме, имеет один общий счет для клиентов, где находятся активы ТОЛЬКО клиентов. В огранизации предоставление плеча (маржинальных займов) происходит через сделки Репо. И фактически клиент, привлекший займ, использует свободные д/с клиентов, находящихся на общем счете (при нехватки д/с используются д/с вышестоящего брокера). Как быть в таком случае, включать ли суммы по этим займам в расчет СС. Ведь на самом деле маржинальный займ предоставлен Клиенту, но в тоже время, это НЕ д/с огрнаизации???Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #6 от 11.08.2009 10:56
Перейти >>
Подскажите, есть ли какие-либо ограничения при работе с векселями в доверительном управлении активами (д/с) клиента? Какими нормативными актами это регулируется?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #7 от 12.08.2009 10:14
Перейти >>
В п 2.1.1 Приказа ФСФР 07-37/пз-н прописано, что управляющий вправе осуществлять доверительное управление ″Ценными бумагами, в том числе полученными в процессе деятельности по управлению ценными бумагами″. Т.е. в приказе прописано общее понятие объекта ДУ ″Ценные бумаги″. Но нет классификации на эмиссионные и неэмиссионые. Можно ли рассматривать отсутсвие запрета на неэмиссионные ЦБ в ДУ как разрешение использовать их?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #8 от 18.08.2009 07:12
Перейти >>
из ″Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг″
Согласно рекомендациям таблица «Сделки с производными финансовыми инструментами» относится к таблице «Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет».
• В таблице «Сделки с производными финансовыми инструментами» заполняются только поля «Количество, шт.».Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #9 от 10.09.2009 15:40
Перейти >>
Думаю неважно брокер вы или субброкер. Вы должны вести такой же учет всех операций, как и вышестоящий брокер.Цитата:
и кто же тогда этот сотрудник?
это трейдер компании, с котрой у клиента заключен договор, специалист по брокерским услугам, но уж точно не трейдер вышестоящего брокераAnlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #10 от 10.09.2009 15:50
Перейти >>
Цитата:
и кто же тогда этот сотрудник?
вобщем это тот сотрудник в компании, кому ВАШИ клиенты подают поручение на сделку в случае неиспользования торговой системы либо невозможности воспользоваться ею в определенный момент. А при получении поручения по системе интернет-трейдинг в данном поле указывается ТС, через которую это поручение подано.Цитата:
когда клиент сам торгует - он никому поручения не подаёт, у него для это заведен аккаунт, под которым он совершает сделки.А те торговые завки, которые он ставит в ТС - это не поручения.
согласен с frekenbok68 - это абсолютно ложное мнение)
