-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #101 от 13.07.2010 08:52 
Перейти >>
Необходимо ли уведомлять ФСФР о смене контролера? Вроде недавно в законодательстве был оговорен этот момент, но где именно?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #102 от 13.07.2010 11:34
Перейти >>
Jolly*, спасибо!Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #103 от 29.07.2010 09:20 
Перейти >>
Новость от 28.07.2010
Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России «Об утверждении Изменений, которые вносятся в Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2008 № 08-41/пз-н».
Изменения разработаны, исходя из практики применения и практики осуществления контроля за соблюдением действующего порядка расчета собственных средств.
Документ уточняет перечень активов, включаемых в расчет собственных средств профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарными биржами и биржевыми посредниками, и устанавливает порядок их оценки.
Документ вступает в силу с 01 октября 2010 года.
Кто знает где можно посмотреть эти изменения?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #104 от 29.07.2010 13:42
Перейти >>
Evgencheg, не могу найти этот документ в консультанте. Можете поделиться ссылочкой на этот документ на сайте консультанта?
нашли только Приказ от 6 мая 2010 г. N 10-31/пз-н, но это про биржевых посредниковAnlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #105 от 18.08.2010 15:07
Перейти >>
Нет, не должно. Специальное должностное лицо-это не должность получается. Это ответственный сотрудник за Правила, назначаемый приказом руководителя.
И если у вас в компании Спецлицом является,например, контролер, то вы же не можете указать его в штатном рассписании два раза.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #106 от 18.08.2010 15:10
Перейти >>
Наверно никак не отражать. Пока нет рекомендаций относительно маржируемых опционам. По тем рекомендациям, что вы указали, и которые действуют на текущий момент, по этим строкам нужно указывать премию А раз у инструмента ее нет, то указывать, по моему мнение, нечего.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #107 от 18.08.2010 15:16
Перейти >>
В соответствии с п. 26 Приказа «Об утверждении положения о специалистах финансового рынка» от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н аттестованное лицо из прилжения№1 к положению, должно самостоятельно напрявлять заявление в региональное отделение ФСФР, при этом обязательно на заявлении должна быть подпись лица, копии аттестатов, копия приказа о назначении (или трудовой договор) и копия лицензии компании (при наличии), плюс иные сведения о лице.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #108 от 18.08.2010 15:18
Перейти >>
belkaxxx, а для какой цели ваш работодатель подает сведения? Скеорее всего для подтверждения, что все его сотрудники соответствуют требованиям. При этом наверняка не делается записи в реестре.
А вот когда вы сами подаете заявление о внесение изменений в реестр аттестованных лиц, то эти изменения и вносят туда. Процедура такая согласно закону.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #109 от 08.11.2010 12:11 
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, если у профучастника есть филиал, где осуществляется профдеятельность, какой состав сотрудников необходим в штате? Нужны ли аттестованные сотрудники? Отдельный контролер?
Какими нормативными актами регулируется данные моменты?
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #110 от 09.12.2010 12:16
Перейти >>
Коллеги, а как вы считаете...
Правила СВК с изменениями по 203 утвержены руководителем и отправлены на согласование в ФСФР (согласование ожидается конец декабря-начало января). По плану графику на 2010 год спецлицо должно пройти два целевых инструктажа (второй в декабре). По 203 приказу и по утвержденным руководителем Правилам СВК целевой инструктаж проходится единожды и также раз в год проходится повышение уровня знаний. Если учесть, что пройденный целевой инструктаж в 2010 году является для СДЛ не первым, то можно ли посчитать, что данный целевой инструктаж является повышением уровня знаний? Т.е. вопрос состоит в том, что а стоит ли проходить СДЛ еще одно обучение в 2010 году, если в 2009 г были пройдены первые целевые инструктажи и в 2010 еще один? И скакого момента можно действовать по Правилам СВК - с моментаутв. руководителем или с момента согласования их ФСФР?
