-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #111 от 09.12.2010 16:51 
Перейти >>
eugin, спасибо за мнение.
Если учесть, что Правила СВК вступают в силу с момента их утвержения руководителем, то автоматически отменяется план-график на 2010, где есть требование пройти дважды целевой инструктаж. В таком случае, согласно новых правил, скорее всего нужно пройти до конца года Повышение уровня знаний. Но, в центре, в котором мы обучаемся, такой вид инструктажа еще не запущен и проводят только целевой. Следовательно, в аттестате, который подтвержает факт обучения, будет прописано ″ Целевой инструктаж″.
Вобщем, много вопросов возникло в связи с этим приказом. Не могли они его с 01.01.11 запустить, было б все гораздо проще)))Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #112 от 14.01.2011 11:31
Перейти >>
Виктория, у нас установлен Гарант и там такого документа мы не нашли. Если Вам нетрудно, пришлите, пожалуйста, типовую форму из Консультанта на почту vishnevsky_a@mail.ruAnlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #113 от 19.01.2011 10:16 
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пжл, по поводу проведения плановой проверки:
1) Сколько человек должно входить в состав инспекционной комиссии? Может ли это быть только один человек - юрист? (если контролер и СДЛ в одном лице)
2) Какие документы необходимо разработать в ходе проверки?
- Приказ руководителя о проведении проверки (вид и дата проверки)
- Приказ руководителя о Составе инспекционной комиссии, если контролер и СДЛ в оном лице
- План проведения проверки (утверждается руководителм инсп.комиссии). Что должно входить в этот план?
- Протокол по итогам проверки (инсп. комиссия)
- Рекомендации об устранении нарушений (в случае, если таковые имеются) и об усовершенствовании системы Специального внутреннего контроля (инсп. комиссия)
Все ли документы учтены либо нужно что-то еще?
Если кто-то может поделиться документацией, сопутствующей плановой проверки, то буду очень признателен vishnevsky_a@mail.ruAnlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #114 от 19.01.2011 14:08
Перейти >>
Согласно приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″
В методических рекомендациях НАУФОРа лежит только старая программа по 256-ФЗ...
А кто-нибудь уже разрабатывал новую программу? Поделитесь наработками, по возможности vishnevsky_a@mail.ru
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #115 от 20.01.2011 10:10
Перейти >>
НАУФОР выдает вам справку о сдаче базового экзамена. Да и тем более, еслы вы будете спецэкзамен сдавать там же, то они по-любому будут знать сдали ли вы базовый или нет.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #116 от 21.01.2011 11:37
Перейти >>
Коллеги, поделитесь, пжл, опытом, что должно содержаться в плане плановой проверки СВК?
И, повторюсь, может ли в состав инспекционной комиссии входить один человек?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #117 от 27.01.2011 16:09
Перейти >>
Мы вот тоже думаем как правильно-то сделать. Закон всупает в силу сегодня. Согласно закону нужно разработать и утвердить документы и назначить ответственного. Но сроков, когда это необходимо сделать, не указано.
Мы склоняемся к тому, чтобы сегодняшним числом издать приказ о необходимости разработать документы согласно нового закона и о наложении обязанностей по контролю за законом на Контролера. После приказа контролер разрабатывает документы, они утверждаются соответсвующим приказом руководства/общего собрания. Правда снова ен понятны сроки в которые нужно разработать, их видимо можно установить самостоятельно, раз нет оговорок в законе, но и тянуть с этим не нужно. Как-то так? У кого еще какие мысли?
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #118 от 27.01.2011 16:31
Перейти >>
Цитата:
На семинаре в ИФРУ было сказано, что всё это (кроме перечня ИИ и списка И) необходимо сделать датой 27.01.2011г., т.е. и сотрудник уже должен быть назначен, и документы утверждены.
Спасибо за комментарий про мнение лекторов. Значит будем делать все одной датой.
А что касается Мер по манипулированию иМер по служебной инф-ции, их новые редакции тоже утвержать 27.01.11?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #119 от 28.01.2011 11:44
Перейти >>
Аirush, согласно закона о лицензировании справка о структура собственности предоставляется в течении 15 рабочих дней после окончания отчетного квартала.
Первый рабочий день января - это 11. Если посмотреть по кол-ву рабочих дней, то видимо вы правильно считате, что 15-ый рабочий день января - это 31 число.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #120 от 31.01.2011 14:24
Перейти >>
Новость НАУФОРА от 28.01. ″НАУФОР разработала ″Стандарты по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации″ и ″Стандарты по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком″ для реализации профессиональными участниками требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайда и манипулированию рынком» (№224-ФЗ от 27 июля 2010 года), вступившего в силу с 27 января 2011 года.″
Не могу найти эти документы в соответствующем разделе сайта. Кто-нибудь скачал уже, дайте ссылочку.
