Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Подскажите, может ли генеральный директор профика (в тоже время его учредитель) быть в этом профике контролером (с условием. что соответсвует квалиф. требованиям)? Т.е., например, числится по основному месту работы контролером (в тоже время быть специальным долж. лицом по ПОД/ФТ), и по совместительству занимать должность генерального директора в той же организации?
|
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Подскажите, пожалуйста, по вопросам относительно осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а именно по представлению сообщений об операциях руководителю и в Росфинмониторинг.
Если я правильно понимаю, то сотрудник организации при выявлении операции, подлежащей обязательному контролю, должен представить ответственному сотруднику сообщение об этой операции. Дальше уже спецлицо решает представлять эту информацию руководителю или нет. Вот тут возникли вопросы: 1. Если сообщение руководителю не предоставляется, то что спецлицо должно отметить на сообщение? (необходимо как-то мотивировать свое решение?). 2. Если сообщение предоставлено руководителю, то что на этом сообщение должен отметить руководитель «отправлять/не отправлять в Росфинмонирониг» и роспись? Или что-то иное? 3. В связи с чем руководитель может принять решение о ненаправлении информации по операции, подлежащей обязательному контролю, в Росфинмониторинг? И если не отправлена информация, то какие могут быть санкции? |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Lulu, спасибо, что делитесь опытом.
Может еще кто-нибудь подсказать относительно отнесения определенной операции к категории подлежащей обязательному контролю: если профучастник-некредитная организация по поручению клиента (ф.л) переводит с его брокерского счета на его л/счет в банке д/с в размере более 600 000р. Согласно нашим Правилам ВК по ПОД/ФТ контролю подлежат операции свыше 600 000 в наличной форме. Но согласно п 6. 115-ФЗ есть есть пункт ″4) иные сделки с движимым имуществом″, где упомянается ″ переводы д/с, осуществляемые некридитными организациями по поручению клиента″. В связи с этим возникли сомнения. В таком случае, подлежит ли приведенная мною операция обязательному контролю? |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
luda, спасибо за информацию и разъяснения!
|
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
shmelev_andrei мы работаем по субброкерской схеме. Как и сказал frekenbok6 все сделки клиентов через торговую систему, т.е. массив данных, как вы называете, выгружается из этого торгового терминала и загружается в учетную систему (думаю это нужно поручить вашему программисту). На основе всех этих сделок (и не только этих) уже формирует журнал поручений клиентов. Да, данных много, ну а куда деваться?! Такого требование закона-оформлять порой довольно увесистую книгу, а не просто журнал, со всеми поручениями клиента, на сделки и операции.
Цитата: и в журнале написано ″сотрудник принявший поручение″, и кто же тогда этот сотрудник? Если поручение на сделку подано трейдеру, скажем по телефону, то в этой строке указывается этот трейдер. Если поручение подано через торговый терминал, то указывается название этого терминала. Если поручение было подано на операцию с д/с, то обычно такие поручения регистрирует сотрудник бэк-офиса, соответственно в журнале указывается именно он. |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Подскажите, может ли профучастник РЦБ некредитная организация выпускать собственные векселя? Какими нормативными актами это регулируется?
|
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
коллега, спасибо за подсказку.
А какие возможны санкции за нарушение данного пункта? |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Ситуация такова, что есть профучастник, который работает по субброкерской схеме. Вышестоящий брокер пердоставляет его клиентам маржинальные займы (через сделки репо). В таком случае, если фактически займ пердосталяет не профучастник, а его вышестоящий брокер, должен ли профучастник вести субрегистр учета маржинальных сделок, расчетов по ним, и учет по ним ЦБ??
|
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Насчет приказа точно подсказать не могу, т.к. не слышал о таком. Но к дополнению к тому, что сотрудник должен числиться в должности и соответсвовать квалификационным требованиям, у него еще должна быть должностная инструкция, в которой и будут прописаны его обязанности и его отвественность.
|
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Natasha, у меня нет электронного варианта. Но на форуме вот тут http://www.naufor.ru/forum.asp?id=10750 их вроде высылают нуждающимся)
|