Все сообщения пользователя

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #11 от 15.09.2009 07:47 Очень важно Перейти >>
Подскажите, может ли генеральный директор профика (в тоже время его учредитель) быть в этом профике контролером (с условием. что соответсвует квалиф. требованиям)? Т.е., например, числится по основному месту работы контролером (в тоже время быть специальным долж. лицом по ПОД/ФТ), и по совместительству занимать должность генерального директора в той же организации?

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #12 от 21.09.2009 08:43 Важно Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, по вопросам относительно осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а именно по представлению сообщений об операциях руководителю и в Росфинмониторинг.
Если я правильно понимаю, то сотрудник организации при выявлении операции, подлежащей обязательному контролю, должен представить ответственному сотруднику сообщение об этой операции. Дальше уже спецлицо решает представлять эту информацию руководителю или нет. Вот тут возникли вопросы:
1. Если сообщение руководителю не предоставляется, то что спецлицо должно отметить на сообщение? (необходимо как-то мотивировать свое решение?).
2. Если сообщение предоставлено руководителю, то что на этом сообщение должен отметить руководитель «отправлять/не отправлять в Росфинмонирониг» и роспись? Или что-то иное?
3. В связи с чем руководитель может принять решение о ненаправлении информации по операции, подлежащей обязательному контролю, в Росфинмониторинг? И если не отправлена информация, то какие могут быть санкции?

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #13 от 21.09.2009 10:52 Стандартное Перейти >>
Lulu, спасибо, что делитесь опытом.

Может еще кто-нибудь подсказать относительно отнесения определенной операции к категории подлежащей обязательному контролю: если профучастник-некредитная организация по поручению клиента (ф.л)  переводит с его брокерского счета на его л/счет в банке д/с в размере более 600 000р. Согласно нашим Правилам ВК по ПОД/ФТ контролю подлежат операции свыше 600 000 в наличной форме. Но согласно п 6. 115-ФЗ есть есть пункт ″4) иные сделки с движимым имуществом″, где упомянается ″ переводы д/с, осуществляемые некридитными организациями по поручению клиента″. В связи с этим возникли сомнения. В таком случае, подлежит ли приведенная мною операция обязательному контролю?

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #14 от 05.10.2009 12:23 Стандартное Перейти >>
luda, спасибо за информацию и разъяснения!

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #15 от 15.10.2009 15:50 Стандартное Перейти >>
shmelev_andrei мы работаем по субброкерской схеме. Как и сказал frekenbok6 все сделки клиентов через торговую систему, т.е. массив данных, как вы называете, выгружается из этого торгового терминала и загружается в учетную систему (думаю это нужно поручить вашему программисту). На основе всех этих сделок (и не только этих) уже формирует журнал поручений клиентов. Да, данных много, ну а куда деваться?! Такого требование закона-оформлять порой довольно увесистую книгу, а не просто журнал, со всеми поручениями клиента, на сделки и операции.

Цитата:

и в журнале написано ″сотрудник принявший поручение″, и кто же тогда этот сотрудник?

Если поручение на сделку подано трейдеру, скажем по телефону, то в этой строке указывается этот трейдер.
Если поручение подано через торговый терминал, то указывается название этого терминала.
Если поручение было подано на операцию с д/с, то обычно такие поручения регистрирует сотрудник бэк-офиса, соответственно в журнале указывается именно он.

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #16 от 21.10.2009 09:45 Важно Перейти >>
Подскажите, может ли профучастник РЦБ некредитная организация выпускать собственные векселя? Какими нормативными актами это регулируется?

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #17 от 21.10.2009 13:29 Стандартное Перейти >>
коллега, спасибо за подсказку.
А какие возможны санкции за нарушение данного пункта?

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #18 от 21.10.2009 15:19 Важно Перейти >>
Ситуация такова, что есть профучастник, который работает по субброкерской схеме. Вышестоящий брокер пердоставляет его клиентам маржинальные займы (через сделки репо). В таком случае, если фактически займ пердосталяет не профучастник, а его вышестоящий брокер, должен ли профучастник вести субрегистр учета маржинальных сделок, расчетов по ним, и учет по ним ЦБ??

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #19 от 28.10.2009 12:19 Стандартное Перейти >>
Насчет приказа точно подсказать не могу, т.к. не слышал о таком. Но к дополнению к тому, что сотрудник должен числиться в должности и соответсвовать квалификационным требованиям, у него еще должна быть должностная инструкция, в которой и будут прописаны его обязанности и его отвественность.

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #20 от 28.10.2009 13:36 Стандартное Перейти >>
Natasha, у меня нет электронного варианта. Но на форуме вот тут http://www.naufor.ru/forum.asp?id=10750 их вроде высылают нуждающимся)

Script Execution time: 0,109
6 queries used