Все сообщения пользователя

Ирина

Рег.: 07.07.2009

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 07.07.2009 17:39

У многих компаний возникают подобные проблемы, чтобы их избежать в своих договорах обычно предусматривают некий неснижаемый остаток, который блокируется, т.о. если клиент совершая сделку с ЦБ «залезает» в неснижаемый остаток, сделка не должна исполняться. Этот момент контролируется рискером либо иным сотрудником.
А уж если Ваша компания не предусмотрела такие риски, очень тяжело будет удержать сумму комиссии с «пустого» клиента. Если предположить, что у него есть бумажные активы, то возможно он их будет продавать и тогда …

Ирина

Рег.: 07.07.2009

Сообщений: 2

Сообщ. #2 от 09.07.2009 10:31

Перейти >>

Понятие Требования о внесении денежных средств, выставляемое клиенту в законодательстве относится к маржинальной торговле и называется «требование брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи».
Если конечно в Ваших Правилах внутреннего учета предусмотрены какие-либо иные требования, то тогда смотрите, как у вас конкретно изложены требования к этому документу и какую информацию он должен содержать.
Понятие «уполномочен надлежащим образом» означает, что на этого сотрудника есть приказ, вменяющий ему в обязанности подписывать указанные там документы. Или это четко указано в его должностной инструкции.
Ни в коем случае не контролер.