-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #1 от 06.11.2009 11:13 
Перейти >>
Добрый день! кто-нибудь может прокомментировать проекты приказов ФСФР ( см. http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=209937 и http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=209936) о сдаче отчетности с 31.12.2009 исключительно в территориальные органы ФСФР?
Я так понимаю, что возможно со следующего года (в случае принятия и регистрации приказов) отчетность нельзя будет сдавать через СРО?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #2 от 14.07.2011 16:35
Перейти >>
теперь, вероятно, с перечнем ИИ, уведомлениями инсайдеров и передаче их списков, подождать до 01.01.2012? А список инсайдеров в компании к 31.08.11 все-таки должен быть?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #3 от 21.07.2011 17:49
Перейти >>
спасибо за информацию!
а учредителей профучастника тоже нужно обязательно включать в список?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #4 от 25.07.2011 17:30
Перейти >>
http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=7515&year_5=2011&month_5=7
http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=7513&year_3=2011&month_3=7
все-таки будет некий переходный период..
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #5 от 01.03.2013 10:50
Перейти >>
Этим же Приказом ФСФР России от 06.12.2012 N 12-108/пз-н утверждены новые СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Например, отчет 1100 с 25 марта 2013 г. (дата вступления Приказа в законную силу) сдаваться должен не позднее 25 апреля следующего года. Следовательно, 1100 на 31.12.2012 г. сдавать можно не до 15 апреля 2013 г. (по приказу от 19.11.2009 N 09-49/пз-н, утратившему силу), а до 25 апреля 2013 г.? Все согласны?
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #6 от 04.03.2013 14:53
Перейти >>
Цитата:
в бумажной
+1
И не забудьте сообщить (уже в Территориальный орган) о внесении изменений в реестр аттестованных лиц о смене должности как у бывшего контролёра, так и вновь принятого.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #7 от 04.03.2013 14:56
Перейти >>
Цитата:
Спасибо огромное!
+1N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #8 от 14.03.2013 10:06
Перейти >>
Цитата:
акт проверок, где указывать срок проверки, тему проверки, результат и т.п.. Данный акт будет как подтверждение кол-ва проведенных проверок.
+1N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #9 от 14.03.2013 10:17 
Перейти >>
У меня следующий вопрос: за какой период времени проводится проверка? Например, я готовлю отчет за 1 кв. 2013 г., именно этот период проверяется или допускается проверка других периодов (например прошлого года)? Спасибо за ответы!N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #10 от 14.03.2013 10:41
Перейти >>
Не могу согласиться с позицией ФСРФ, которую озвучила Legal.
Приказ N 12-108/пз-н устанавливает требования, касающиеся отчетности, о которой речь идет в самом Приказе (п. 2.1. Приказа: профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) представляют отчетность, состав которой определен в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг). Остальные формы (РСС, о структуре, квал инвесторам) под этот Приказ не попадают.
Руководствуясь ответом ФСРФ, проф участники должны подписывать тремя эл подписями Расчет СС, т.к. в бумажной форме (утвержденной) его подписывают Ген дир и Глав бух. и чтобы соблюсти требование Приказа N 12-108/пз-н еще и контролёром. Это абсурд.
Считаю, что руководитель и контролер подписывают только отчеты по приложению №2 к Приказу. Остальные отчеты - в обычном порядке.
