-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #1 от 18.02.2018 13:45 
Перейти >>
День добрый, господа и дамы!
Недавно нырнул в новую для себя стезю - внутренний контроль ПУ РЦБ.
До того долго трудился в банке, а последние пару лет был вообще далёк от сферы финансов. Навыки подрастерял и прошу оказать содействие.
Суть проблемы:
1. Помню, что маржинальная торговля (шорты, торговля с плечом) и доверительное управление - вроде как взаимоисключающие явления (потому как активы, переданные в управление доверительному управляющему, не являются его собственностью следовательно управляющий не имеет права совершать маржинальные сделки, поскольку залогом, под который дается «плечо», могут служить только бумаги, находящиеся в собственности) но вот в нормативке найти подтверждение своим догадкам не могу.
2. Репо с ценными бумагами клиентов ДУ вроде как допускается (ст.5 и ст.51.3 39-ФЗ) - но опять таки есть сомнения.
Помогите накидать ссылки на нормакты, пожалуйста. Я дальше сам разберусь.
Заранее спасибо.ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #2 от 19.02.2018 17:30
Перейти >>
Проштудировал действующую нормативку и не обнаружил запрета на маржинальные сделки в рамках ДУ. И даже перспективный ″БАЗОВЫЙ СТАНДАРТ СОВЕРШЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ ОПЕРАЦИЙ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ″, который вступает в силу в мае сего года, также не предусматривает ограничений на операции с имуществом, переданным в Дов. управление, кроме здравого смысла и соблюдения интересов клиента.
Получается, что нет больше нет запретов и ограничений?ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #3 от 20.02.2018 16:05
Перейти >>
Коллеги, поделитесь, пожалуйста, алгоритмом присоединения к FATCA.
Мы - брокер и доверительный управляющий. Клиентов, подпадающих под требования, нет. В целях подстраховки от отказов работы с иностранными организациями озадачились присоединением.
Как я понимаю:
1. Регистрация организации на сайте IRS, в течение недели получение GIIN-а
2. Не позднее 3-х дней с момента получения GIIN-а мы уведомляем об этом ТОЛЬКО нашу налоговую.
3. Назначаем внутренним документом ″офицера, ответственного за FATCA″ (по идее - гл.бух).
4. Только в случае возникновения событий, подпадающих под требования FATCA, раз в год сдаём отчётность в IRS, получив на это предварительное согласие нашей налоговой (куда обращаться конкретно - адреса, явки, пароли).
5. Если событий нет, нулевую отчетность не шлём никуда.
Всё верно? Любые комментарии, поправки, подсказки - приветствуются.
ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #4 от 28.02.2018 12:59
Перейти >>
Цитата:
если не раскроем сегодня РСС
Под ″раскрытием″ подразумевается размещение на своем сайте?
Присоединяюсь к вопросу с уточнением: По 3921-У на сайте инфа о СС раскрывается ″В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет″, а по требованиям Положения Банка России срок сдачи отчётности по форме 0420413 - 30 рабочих дней - в данном случае 02.03.18г.
Корректным ли будет разместить на сайте отчётность, ещё не направленную в Банк России?ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #5 от 28.02.2018 13:08
Перейти >>
Цитата:
тут и конфликт интересов припаять можно..
О чём и речь. Запрос направлен. Ждём ответа. Для себя лично считаю данную лазейку КРАЙНЕ сомнительной и на мой взгляд имеется смысл прямого законодательного запрета. Но есть и диаметрально противоположные мнения.
Тут требуется ОДНОЗНАЧНАЯ ФОРМУЛИРОВКА, а не трактование кофейной гущи, ИМХОООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #6 от 28.02.2018 13:13
Перейти >>
Цитата:
Обращаем внимание, что ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении не принадлежат доверительному управляющему
А вот это парируется в том разрезе, что вышестоящий брокер, осуществляющий операции доверительным имуществом, имеет возможность видеть владельцев, в чьих интересах осуществляется управление. И, в случае если в договорах ДУ прописано разрешение на сделки с повышенным риском, то руки у ДУ развязаны (помним о принципе ″не навреди″).
Как-то вот так....ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #7 от 28.02.2018 13:29
Перейти >>
В ходе телефонной консультации с НАУФОР, пришли к выводу, что меньшим из зол будет раскрытие сегодня на сайте СС, ещё не сданной в ЦБ, а 02.03 сдать СС в составе пакета отчётности в Банк России. (при условии, что не будет изменений, естественно).ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #8 от 28.02.2018 13:30
Перейти >>
Цитата:
кто поймает?
Я с ЦБ не играю - у них по пять тузов в рукаве )))))ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #9 от 28.02.2018 14:23
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, как Вы дозвонились в НАУФОР?
Только терпение и труд... Госпожа Пан была крайне удивлена, что я до неё дозвонился - я был первым, и из-за моего звонка она узнала, что у неё заработал телефон ))).
У них периодический фалаут телефонии в связи с переездом. Так что только настойчивый перезвон по 10-15раз подряд...ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #10 от 28.02.2018 15:30
Перейти >>
Цитата:
как собственно и написано в 3921-У
3921-У даёт отсылку к:
″Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, ..... в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 ″Расчет собственных средств″, установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У″,
которое, в свою очередь, утратило силу в связи с вступлением в силу N4621-У от 27 ноября 2017 г.
казус присутствует....
