Все сообщения пользователя

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #1 от 16.12.2009 14:10 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте.
Такой вопрос: планируется смена собственика проф. участника (ЗАО), необходимо ли будет предосталять в связи с этим в ФСФР какие-нибудь документы, если нужно, то в какой срок?
Заранее спасибо.

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #2 от 09.03.2010 16:14 Стандартное Перейти >>
Добрый день.
Подскажите, пожалуйста, должен ли главный бухгалтер проф. участника иметь аттестат ФСФР? Ведь бухгалтерия, по сути, не имеет непосредственное отношение к проф. деятельности...

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #3 от 10.03.2010 08:54 Стандартное Перейти >>
Большое спасибо за помощь.

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #4 от 17.03.2010 09:12 Стандартное Перейти >>
А если специальность: ″Финансы и Кредит″ экономического университета, присвоена квалификация ″Экономист″. Тогда можно выполнять функции специального должностного лица?

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #5 от 25.03.2010 12:58 Стандартное Перейти >>
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, если клиент выводит свои ден. средства со спец. брокер. счёта, чтобы снять их через кассу брокера. Сумма больше 600 т. р. Надо ли сообщать об этой операции в Росфинмониторинг? А если на свой счёт в банке? Надо ли?
Спасибо!

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #6 от 25.03.2010 13:54 Стандартное Перейти >>
Anix, спасибо за ответ. Была небольшая путаница в голове. Теперь всё ясно.

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #7 от 30.03.2010 10:29 Стандартное Перейти >>
Anix, мой клиент физик и речь шла о наличных деньгах.
Дело в том, что у нас если клиент выводит деньги через кассу мы не сообщаем, а если перечисляем на счёт в банке тогда делаем сообщение. На мой взгляд странно, т.к. клиент всё равно ведь выводит свои деньги, тем или иным способом.

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #8 от 21.05.2010 11:32 Стандартное Перейти >>
Добрый день!
Такая ситуация: несколько человек заключили с нашей компанией договора на БО, вместо денег приносят простые векселя на предъявителя, выписанные банком. Покупают на бирже облигации и тут же выводят их в другую компанию (одну и ту же).
При внесении векселей я делаю сообщение в Росфинмониторинг, хочу написать проверку об этих сделках.
Может можно сделать что-то ещё?! Подкопаться по закону вроде как не могу, а сделки нестандартные... Хочу прикрыть себя (не хочеться потом получать предписания и штрафы, или что по-хуже).

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #9 от 02.07.2010 10:36 Стандартное Перейти >>
В проекте написано, что он вступает в силу с 1 июля 2010 г. Этот день наступил, но я нигде не видела, что проект этого приказа вступил в действие.
Правильно ли я понимаю, что пока действует старый порядок лицензирования, по которому не нужен совет директоров, но надо предоставить справку о структуре собственности по состоянию на конец 2-го квартала.
Спасибо)

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #10 от 02.07.2010 14:26 Стандартное Перейти >>
Спасибо, пошла готовить справку о структуре собственности)))

Script Execution time: 0,078
6 queries used