Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Цитата: Уважаемые коллеги! В течении трех дней профучастник должен уведомить ФСФР о создании СД. Пожскажите, пжлст, где можно посмотреть форму предоставления этого уведомления, какие документы должны прикладываться? и еще вопрос- должны ли члены СД иметь квалификационные аттетстаты? Добрые день! 1. Форма уведомления свободная, только обязательно должны быть пункты указанные в лицензионных требованиях, 2. Прекладываются документы, подтверждающие избрание членов СД и их соответствие требованиям, 3. Члены СД не обязаны иметь аттестаты. |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Цитата: В положении о лицензионных требованиях написано, что должно быть не менее одного работника (а не специалиста). Почему ген. дир. не может быть таким работником? Читайте внимательнее п. 2.3. Лицензионных требований - ПОМИМО соблюдения лицен. требований и условий, предусмотренных в п. 2.1. (где сказано, что должен быть ЕИО и контролёр), лицензиат обязан иметь... и перечислены специалисты. |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Уважаемые коллеги!
Такая ситуация, клиент перевёл на брокерский счёт в банке 10 млн. руб., потом дал поручение на перевод их на спец. брок. счёт в НРД. Надо ли по такой сделке сообщать в Росфинмониторинг? |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Мы некредитная инвестиционная компания.
Да, Вы правы, клиент перевёл на спец. брок. счёт в банке (он у нас один на всех клиентов), а потом переводит в НРД для торговли. Лично я считаю, что по этой сделке сообщать не надо, т.к. она идёт безналом и по ней сообщает банк. Но у нас сейчас идёт проверка ФСФР и они запросили копию поручения клиента на этот перевод. Поэтому мне интересны другие мнения, правильно ли я поступила не сообщив об этой операции или мне ждать этот пункт в акте. |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Основание для сообщения может быть: перевод денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента (ст. 6, п. 1, пп.4, абзац 4 115-ФЗ)
|
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Цитата: А ФСФР запросила копию поручения именно в рамках рассматривания ПОД/ФТ, может они хотят посмотреть, занесли ли Вы это поручение в журнал поручений клиентов? Запросили копию сообщения по этой сделке, следовательно полагают, что надо было сообщать. Клиент идентифицирован, сообщения по операциям заполняются и предосталяются только в случае операции, подлежащей обязательному контролю или необычной операции (в правила это есть), а этот перевод не попал у нас в рамки такой операции. |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Вот и незнаю, согласиться с этим нарушением (если будет в акте) или упирать на то, что сообщение по операции не должно быть. Деньги ведь остались в рамках учёта компании, а не ушли куда-то вовне....
|
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
donna_lucia, спасибо за Ваши коментарии, буду думать дальше))
|
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
makuhina, спасибо!
Я уже много всего почитала и всё больше уверена в том, что мы не нарушали 115-ФЗ не предоставив сообщение по данной операции. |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
AnutaSV, если Ваш зам. собирается впоследствии замещать руководителя (в случае отпуска, больничного), то согласно п. 2.1.7 должен иметь опыт работы не менее 2 лет. В противном случае, думаю, что опыт не нужен.
|