Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Подскажите пожалста начинающему работнику зачем нужны счета внутреннего учёта (постановление 32 раздел 5), если необходимую данные о ДС и ЦБ содержатся в регистрах? Мы пользуемся 1С бэк-офис, там в закладках нет счетов внутреннего учёта. Может быть это уже анахронизм для тех кто пользуется автоматизированным учётом?
|
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Спасибо, и всё-таки сейчас пользуясь программой в закладке остатки и обороты мы можем посмотреть ДС и ЦБ по каждому клиенту в разрезе мест хранения и договора, но это будут разные таблицы (по каждому месту) для одного клиента. Верно ли я понимаю, что смысл счетов внутреннего учёта заключается в возможности видеть всё в одной таблице? Является ли такое ведение внутреннего учёта нарушением (нет сводных таблиц, но есть отдельные показатели существующие в разных таблицах).
|
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
СТРОКА - Сделки с ЦБ расчет по которым производится брокером с использованием ДС или ЦБ предоставленных клиенту с отсрочкой. Далее идет СТРОКА - доля средств Клиентов в совершенных сделках.
ВОПРОС Как быть если у Клиента были только бумаги и он только на средства брокера купил ещё бумаг? В этом случае доля средств Клиента - 0, или средства Клиента считаются по имеющимся у Клиента бумагам и в этой строке надо отразить средства Клиента? |
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Контролер (или гендиректор) сменился после 31 декабря, но до 15 апреля, какого контролера отражать в отчетности 1100, тот который был в 4 квартале или того кто исполняет обязанности в данный момент? Аналогично с гендиректором ... Заранее благодарен за ответ
|
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Спасибо - Сергей, благодарю за ещё одну поднятую тему - уведомление ФСФР о смене ген.директора (контролера). Смена гендиректора была 4 квартале. Я лично звонил в ФСФР мне ответили, что уведомлять не надо - ″ мы сами увидим это из квартальной отчетности ″. Однако на осеннем семинаре для контролеров говорили, что ФСФР планирует выпустить нормативный акт об уведомлении профучастников о смене гендиректора или контролёра. Может я пропустил изменения в законодательстве? ... Заранее благодарю за ответ.
для Александрины - ″Сведения о лице, заполнившем отчет″ нужно указать контактный номер телефона сотрудника на дату заполнения отчета |
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
28 марта вступил в силу приказ ФСФР 10-3/пз-н, на сайте НАУФОР - информации о новом приказе не нашёл, на сайте ФСФР - информации не нашёл. Хорошо, что есть консультант. Как узнавать об изменениях в законодательстве? Может ли НАУФОР прокомментировать ?
|
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Подскажите пожалуйста где можно найти письмо НАУФОР, в котором разъясняется следующее ----ответ Черемисиной Н.В.- ситуация описана в нашем письме. Его можно прочитать на сайте. Брокер не может кредитовать субброкера под активы клиентов субброкера (а именно это и происходит). Субброкер может сам кредитовать своих клиентов за счет собственных средств. Но тут также есть нюансы ...
|
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Клиент выводит свои деньги со спецброкерского счета на свой собственный расчетный счет, подскажите пожалуйста кто является плательщиком (при заполнении формы 4-спд) - сам клиент или профучастник? Заранее благодарю.
|
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Придерживаюсь мнения - отразить все в отчётах контролёра, в случае 2 сообщить в ФСФМ.
|
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
На курсах контролёров представители ФСФР утверждают, что об изменениях в регламенте депозитария необходимо уведомлять ФСФР. Знакомые с опытом работы - говорят - нет не надо. Законодательную норму найти не удалось. Подскажите кто знает.
|