-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #661 от 10.10.2019 15:51 
Перейти >>
Цитата:
Вы использовали Методические рекомендации НАУФОР от апреля 2019 г.?
Нет, использовала ″Методические рекомендации по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности″ (утв. Банком России 14.09.2018 N 23-МР)
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #662 от 11.10.2019 09:31
Перейти >>
Цитата:
Где?
нет требований, есть проект Проект Указания Банка России ″О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
(по состоянию на 22.03.2019). В принципе там видно, как правила выстраивать, правда его уже порезали, но итоговой
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #663 от 11.10.2019 09:32
Перейти >>
версии пока нетreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #664 от 11.10.2019 10:23
Перейти >>
Цитата:
А в инструкцию о внутреннем контроле вносили какие-нибудь изменения в последнее время?
Все зависит от того, как у вас инструкция выстроена. У меня контролер выполняет функции ОДЛ, поэтому там был раздел из 12-32/пз-н по ПНИИИ/МР, я его оставила, так как он привязывается к общим функциям и полномочиям контролера, которые описаны в Инструкции, подправила немного с учетом того, что при выполнении указанных функций контролер должен руководствоваться Правилами ВК по инсайду, и подотчетность поменяла, а в Правилах ВК по инсайду сделала отсылку с Инструкции для случаев совмещения функций ОДЛ и контролера. Это мне самой конечно не нравится, заплатки какие-то, но до появления нормативки решила велосипед не изобретать, надоело все по сто раз переделыватьreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #665 от 11.10.2019 13:47
Перейти >>
Цитата:
это как раз кусок грядущих изменений. и часть ПВК
Я не думаю, что это так. ПВК - это контроль за тем процессом, в отношении которого опубликован 13-51. Я не вижу смысла в ПВК описывать процессы, за которыми мы наблюдаем, мы порядок проверки за ним должны описать. В Инструкции о внутреннем контроле вы же прописываете все те нормативные требования, за которыми ведется наблюдение. Ведение списка инсайдеров и уведомление лиц ведет не контролер, поэтому эту процедуру полноценно нет смысла описывать, а если видите в этом необходимость, то достаточно просто отослать к норм. акту, а вот как вы контроль за списком инсайдеров ведете - это уже пишите в ПВК, но в отношении подобных процедур нормативки нет, есть только проект по ПВК, по нему можно уже делать выводы, как документ будет строиться.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #666 от 18.10.2019 13:55
Перейти >>
Цитата:
Положение об инсайдерской информации от Перечня инсайдерской информации
Перечень инсайдерской информации делаете в соответствии с Указанием Банка России от 11.09.2014 N 3379-У
(ред. от 20.12.2017) ″О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Фактически просто переписываете туда главу (главы), которая(ые) вам по типу инсайдера соответствует. Перечень раскрывается на сайте.
Положение об инсайдерской информации нормативно не предусмотрено, возможно имеется в виду Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов. Здесь описываете, как вы охраняете ИИ, как организуете доступ к ней.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #667 от 21.10.2019 09:37
Перейти >>
Цитата:
Т.е. если у контролера отпуск по 1 по 10.10, то дата его освобождения от должности 1.10, обратно запрыгивает 11.10?
Я считаю это правильным.Цитата:
И.о. контролера дата освобождения от должности 10.10? + если день истечения отпуска приходится на пятницу, то дата обратного его назначения на должность - первый рабочий день после выходных или суббота? Ведь теоретически ему могут объявить рабочий день в выходной.(
Дата освобождения от должности ИО - 11.10, я всегда ставлю следующий день независимо от того, выходной это день или нет, если поставите понедельник тоже ошибки не будет.
Цитата:
+ при временном возложении обязанностей что есть дата прекращения полномочий уходящего в отпуск - первый день отпуска или последний рабочий день перед отпуском?
первый день отпуска
Что касается увольнения, я считаю, что дата освобождения также следующий после увольнения день, то есть деньо, когда лицо фактически не выполняло свои обязанностиreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #668 от 21.10.2019 11:12
Перейти >>
Цитата:
Добрый день!
Если контролер ушел в отпуск с 1 по 10. То можно ли в форме 0420401 указать в одном сообщении дату освобождения 1 и дату принятия 11 или нужно двумя сообщениями слать?
все одной формой можете послать, если отчетная дата однаreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #669 от 21.10.2019 16:51
Перейти >>
Цитата:
А вот лицо, ушедшее в отпуск не отчитывала, так как не нашла этого нигде в инструкции и посчитала некорректно заполнять графу ″Дата освобождения от должности″, так как он не освобождается, а будет отсутствовать временно.
Я неправильно заполнила отчет?
Неправильно, у них формулировки просто некорректные, в анкете вообще ″дата увольнения″ стоит. Показатель ″Дата освобождения от должности″ подразумевает дату, с которой лицо в том числе временно не исполняет обязанности.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #670 от 21.10.2019 17:01
Перейти >>
Цитата:
Отчетной датой является - дата издания приказа?
Я думаю, что под отчетной датой понимается дата начала отсутствия / начала возложения. По крайней мере такую позицию БР нам озвучивал по анкете (по 168-И еще). Хотя с отчетной датой не все так просто, как оказалось.
Пример 1: 01.10 изданы приказы об отпуске ЕИО и его замене с 03.10 по 15.10. Отчетная дата - 03.10, в этот отчет мы ставим освобождение ЕИО, возложение на ВРИО, туда же засовываем освобождение ВРИО 16.10. Для освобождения ВРИО по сути иная отчетная дата - 16.10, но на сайте БР в типовых ответах есть следующая инфа: ″При этом допускается отражение по показателям «Дата назначения (избрания) на должность» и «Дата освобождения от должности» отчетности по форме 0420401 дат, которые еще не наступили (например, отражение в одном отчете дат начала и окончания исполнения обязанностей в случае издания приказа об исполнении обязанностей, содержащего указанные даты)″.
Пример 2: 01.10 изданы приказы в соответствии с примером 1+ приказ об отпуске СДЛ с 7.10. по 30.10. Тут появляется вторая отчетная дата (хотя срок предоставления отчета совпадает со сроком согласно примеру 1) - 07.10. Вы можете конечно попробовать все в один отчет засунуть, но мы рисковать не стали, на эту отчетную дату сформировали второй пакет отчетности.
