-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #1 от 21.03.2011 18:30 
Перейти >>
Добрый день,
подскажите по срокам предоставления отчетности клиенту по ДУ:
В Постановлении ФКЦБ и Минфина 32/108н п.72 указано, что профучастник осуществляющий деятельность по управлению представляет клиенту отчет в сроки и в порядке установленным договором, но не реже одного раза в квартал - есть ли какие то конкретные сроки по предоставлению отчетности (напр. не позднее 5-ти рабочих дней и т.п.) или в договоре достаточно будет указания на периодичность (напр. отчет о деятельности по управлению предоставляется ежемесячно, отчет о структуре и стоимости предоставляется нарастающим итогом за квартал), как в законе?
СпасибоNeshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #2 от 30.03.2011 13:34
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, возможно ли при ДУ использование ″коротких″ продаж при работе с фьючерсами (клиентски портфель) и чем это регламентируется?
СпасибоNeshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #3 от 22.04.2011 17:49 
Перейти >>
Большое спасибо. Я там не нашла никаких запретов по ДУNeshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #4 от 09.08.2018 12:16 
Перейти >>
Добрый день, подскажите, пжста, отражаете ли в 418 клиентов по ИИС? В разрезе брокерской деятельности? СпасибоNeshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #5 от 13.08.2018 06:56 
Перейти >>
Добрый день,
подскажите, пжста, отражаются ли в 415 отчете в подразделе 1.3 бумаги клиентов по ДУ? Отражали только бумаги принадлежащие Компании на праве собственности.И есть ли какие-то разъяснения по этому поводу? Спасибо
Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #6 от 21.08.2018 15:10
Перейти >>
Спасибо за ответ. Но при изменении и заполнении отчета, возникли технич вопросы:
1. В какой строке (точнее под каким ″Кодом показателя, группы аналитических признаков″ 75.2 или 75.4.)
это кол-во ценных бумаг в ДУ указывать;
2. Заполнено сейчас нами:
75 Наименование показателя «Количество ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности»,
75.2 Наименование группы аналитических показателей «Детализация количества ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности»
75.4 Наименование группы аналитических показателей «Ценные бумаги, учитываемые на иных счетах организации»
В результате данной манипуляции ТЕПЕРЬ Строка 74 имеет НЕЗАПОЛНЕННЫЕ ЯЧЕЙКИ.
Потому что данная строка НЕ ИМЕЕТ Наименование группы аналитических показателей «Ценные бумаги, учитываемые на иных счетах организации».
Инструкция не дает никаких разъяснений, чем необходимо заполнить пустоту.
3. Как указывать ″Объем вложений″ по клиентским бумагам в ДУ (ведь у них есть только цена покупки и продажи, бух учета у физиков нет) и если его не указывать, то чем заполнять пустые поля в этом случае?
Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #7 от 22.08.2018 16:37
Перейти >>
Подскажите, плиз чем в 414 отчете, в разделе 2 выданные займы отличаются столбец 5 (сумма обязательств тыс ед валюты) и 6 (сумма обязательств тыс руб)? Если займ выдан в рублях, надо ли оба эти столбца заполнять одинаковыми цифрами в рублях? Или только 6 заполнить, а 5й оставить пустым? Спасибо
Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #8 от 13.10.2019 06:42
Перейти >>
Добрый день,
помогите, пжста. 418 форма отчета по 5117у:
″По показателям ″Требования за вычетом обязательств по денежным средствам″ (строка 4), ″Требования за вычетом обязательств по ценным бумагам″ (строка 5) и ″Требования за вычетом обязательств по иным активам″ (строка 6) указывается сумма требований за вычетом суммы обязательств по поставке денежных средств, ценных бумаг и иных активов соответственно независимо от сроков предъявления требований и исполнения обязательств″
Что здесь от нас хотят? Что заполнить? Или это имеет отношение только к клиентам у которых есть производные инструменты?
СпасибоNeshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #9 от 13.10.2019 21:09
Перейти >>
Добрый день,
помогите, пжста. 418 форма отчета по 5117у:
″По показателям ″Требования за вычетом обязательств по денежным средствам″ (строка 4), ″Требования за вычетом обязательств по ценным бумагам″ (строка 5) и ″Требования за вычетом обязательств по иным активам″ (строка 6) указывается сумма требований за вычетом суммы обязательств по поставке денежных средств, ценных бумаг и иных активов соответственно независимо от сроков предъявления требований и исполнения обязательств″
Что здесь от нас хотят? Что заполнить? Или это имеет отношение только к клиентам у которых есть производные инструменты?
СпасибоNeshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #10 от 14.10.2019 11:39
Перейти >>
У наших клиентов тоже нет никаких пифов. Только фонд рынок. Т е вы эти разделы в данном случае не заполняете вообще?
Спасибо
