infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Добрый день!
У сотрудника, который будет специальным должностным лицом организации, высшее образование по технической специальности. Диплом об экономическом образовании будет осенью. Вопрос: можно ли назначить на эту должность лицо, не соответствующее ограничениям, прописывая несоответствие как нарушение в отчете контролёра за 2-й квартал? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Добрый день. Всё-таки интересует один момент.
″Законом к инсайдерам отнесены профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие операции в интересах клиентов и получившие инсайдерскую информацию от клиентов.″ Профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера). Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом. Вы так не считаете? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Цитата: Думаю, к вам относится 224-ФЗ. ФСФР же без разницы-ведете вы деятельность или нет-но соответствовать должны... А по какому пункту в законе в данном случае организация относится к инсайдерам? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Подскажите, структурное подразделение по ПОД/ФТ обязательно создавать? Или можно обойтись СДЛ? Правила согласуют пр отсутствии отдельного подразделения?
|
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Добрый день.
Не могу найти ветку на форуме, где поднимался вопрос, что ЕИО не может ″закрывать″ одно из направлений деятельности своим аттестатом. Не мог бы кто-нибудь написать ссылочку на данный запрет или противоречие в законодательстве? Заранее спасибо. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Коллеги, кто получил, поделитесь, пожалуйста info.fsfr@gmail.com.
Благодарю! |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Коллеги, может всё-таки кто-нибудь подскажет, если профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера).
Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
donna_lucia, с 26-го висит, уже ознакомились.
″профессиональный участник осуществляет внутренний контроль в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»″ ...в соответствии с требованиями. Olya, спасибо за ответ. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
В догонку по по новому положению:
1) Квартальный отчет [контролера] представляется: - руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала... - совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на ближайшем... В случае отсутствия у профессионального участника совета директоров (наблюдательного совета) квартальные отчеты представляются только руководителю. ... [ответственное должностное лицо] Представляет совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком за прошедший квартал. [Про руководителя ни слова] ... Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета ... информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг: - о неправомерном использовании инсайдерской информации и/или манипулированию рынком; [руководитель, по идее квартального отчета ОДЛ не видит, как он может проинформировать?] |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Инсайд без санкций
Дмитрий Панкин: ″До 1 января, грубо говоря, никаких санкций не будем накладывать″. http://www.vedomosti.ru/newspaper/article/261365/insajd_bez_sankcij |