Все сообщения пользователя

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #1 от 05.05.2011 11:18 Стандартное Перейти >>
Добрый день!
У сотрудника, который будет специальным должностным лицом организации, высшее образование по технической специальности. Диплом об экономическом образовании будет осенью. Вопрос: можно ли назначить на эту должность лицо, не соответствующее ограничениям, прописывая несоответствие как нарушение в отчете контролёра за 2-й квартал?

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #2 от 13.05.2011 07:14 Стандартное Перейти >>
Добрый день. Всё-таки интересует один момент.
″Законом к инсайдерам отнесены профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие операции в интересах клиентов и получившие инсайдерскую информацию от клиентов.″
Профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера).  Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом. Вы так не считаете?

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #3 от 17.05.2011 06:21 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Думаю, к вам относится 224-ФЗ. ФСФР же без разницы-ведете вы деятельность или нет-но соответствовать должны...

А по какому пункту в законе в данном случае организация относится к инсайдерам?

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #4 от 20.05.2011 04:26 Стандартное Перейти >>
Подскажите, структурное подразделение по ПОД/ФТ обязательно создавать? Или можно обойтись СДЛ? Правила согласуют пр отсутствии отдельного подразделения?

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #5 от 23.05.2011 09:16 Стандартное Перейти >>
Добрый день.
Не могу найти ветку на форуме, где поднимался вопрос, что ЕИО не может ″закрывать″ одно из направлений деятельности своим аттестатом. Не мог бы кто-нибудь написать ссылочку на данный запрет или противоречие в законодательстве?
Заранее спасибо.

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #6 от 26.05.2011 09:44 Стандартное Перейти >>
Коллеги, кто получил, поделитесь, пожалуйста info.fsfr@gmail.com.
Благодарю!

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #7 от 30.05.2011 10:13 Стандартное Перейти >>
Коллеги, может всё-таки кто-нибудь подскажет, если профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера).  

Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом?

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #8 от 31.05.2011 04:38 Стандартное Перейти >>
donna_lucia, с 26-го висит, уже ознакомились.

″профессиональный участник осуществляет внутренний контроль в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»″

...в соответствии с требованиями.

Olya, спасибо за ответ.

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #9 от 01.06.2011 07:30 Стандартное Перейти >>
В догонку по по новому положению:

1) Квартальный отчет [контролера] представляется:
    - руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала...
    - совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на ближайшем...
  
В случае отсутствия у профессионального участника совета директоров (наблюдательного совета) квартальные отчеты представляются только руководителю.
...

[ответственное должностное лицо] Представляет совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком за прошедший квартал.
[Про руководителя ни слова]

...

Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета ... информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
   - о неправомерном использовании инсайдерской информации и/или манипулированию рынком;
[руководитель, по идее квартального отчета ОДЛ не видит, как он может проинформировать?]

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #10 от 02.06.2011 10:10 Стандартное Перейти >>
Инсайд без санкций

Дмитрий Панкин: ″До 1 января, грубо говоря, никаких санкций не будем накладывать″.

http://www.vedomosti.ru/newspaper/article/261365/insajd_bez_sankcij

Script Execution time: 0,234
6 queries used