-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #1 от 14.07.2011 13:23 
Перейти >>
ИК не имеет права выдавать собственные векселя.
постановление №9 ФКЦБ.
2.2. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается:
......
выдача, авалирование и индоссирование (кроме индоссирования ″без оборота″) профессиональными участниками векселей иначе как в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #2 от 14.07.2011 14:17
Перейти >>
мы проверяли только те операции, которые проходили по договорам на брокерскую деятельность. И учет тоже.rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #3 от 14.07.2011 14:22
Перейти >>
были операции по размещению вексельных займов, иноссамент был ″без оборота на меня″.
собственных операций с векселями в рамках хоз. деятельности не было.rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #4 от 15.09.2011 15:18
Перейти >>
06-29/пз-нrina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #5 от 05.10.2011 18:23
Перейти >>
Цитата:
30 сентября
rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #6 от 27.10.2011 11:24
Перейти >>
попробуйте здесь посмотреть:
Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н ″Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг″
rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #7 от 01.12.2011 14:22
Перейти >>
Успехов, Vlady)rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #8 от 27.12.2011 11:24
Перейти >>
Цитата:
т.к. у контролера их должно быть 2
у контролера может быть один, в котором указаны все эти деятельностиrina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #9 от 28.12.2011 11:13
Перейти >>
Цитата:
Контролер+ген.дир+внутренний учет+ду+брок+дил.
достаточно одного с указанием всех деятельностей или нужны два, если в одном брок+дил, в другом ду.
Деп в Вашем сообщении не указан.
Если брок и деп, то, конечно 2 аттестата.rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #10 от 20.01.2012 16:39
Перейти >>
Это владелец 5% пакета профика.
Как я понимаю, требуется указать, в каком именно лице из п.1 справки лицо из п.2 справки владеет 20%.
