Все сообщения пользователя

ejdanova*

ООО Доходные инвестиции ИК

 

Рег.: 28.10.2011

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 11.09.2013 15:42 Очень важно Перейти >>
Добрый день! Возник вопрос как правильно отразить во внутреннем учете сделку:
Клиент завел денежные средства по договору на брокерское обслуживание. Брокер перевел их на собственный счет. Клиент дает поручение на покупку ценной бумаги. Брокер переводит со счета клиента на собственный счет недостающую сумму за ценную бумагу (вексель) и передает ее клиенту по акту приема-передачи.

Можно ли это провести как покупку векселя клиентом (аванс + полная оплата и передача векселя)?
Или это нужно провести как перевод денежных средств на счет брокера и поставку (перевод) ценной бумаги клиенту?



ejdanova*

ООО Доходные инвестиции ИК

 

Рег.: 28.10.2011

Сообщений: 5

Сообщ. #2 от 11.09.2013 16:21 Стандартное Перейти >>

Цитата:

брокер не имеет право переводить денежные средства клиента на собственный счет.


Брокер открывает специальный счет для клиента - согласна. Но он может использовать денежные средства клиента, переводя их на собственный счет. При этом возникает задолженность брокера перед клиентом. И если клиент дает поручение на покупку ценной бумаги - брокер может оплатить эту ценную бумагу со своего счета и поставить ее клиенту. Или нет так?

ejdanova*

ООО Доходные инвестиции ИК

 

Рег.: 28.10.2011

Сообщений: 5

Сообщ. #3 от 11.09.2013 21:28 Стандартное Перейти >>
Да. Так можно переводить со спец брокерского счета на дилерский?

ejdanova*

ООО Доходные инвестиции ИК

 

Рег.: 28.10.2011

Сообщений: 5

Сообщ. #4 от 11.09.2013 23:24 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Брокерские сделки совершаются со спец.брок.счета, дилерские -  с ″дилерского″ счета.


Но вопрос был не об этом.

ejdanova*

ООО Доходные инвестиции ИК

 

Рег.: 28.10.2011

Сообщений: 5

Сообщ. #5 от 12.09.2013 11:47 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Если я правильно понимаю, то перевод ДС с брокерского счета на собственный проводился без указания назначения платежа ″аванс за вексель по договору купли-продажи″. И вы сейчас хотите просто не гоняя деньги туда-сюда зачесть этот перевод как аванс за вексель который продали клиенту + перевод остатка платежа тем же путем?
В такой ситуации, мне кажется, будет правильным вернуть клиенту его деньги на брокерский счет и провести обратно платеж на всю сумму с основанием ″договор купли-продажи векселя″.
В противном случае у вас просто разойдутся назначения платежа в платежке и регистре ВУ.


Да, Вы правильно поняли. В назначении платежа указали ″по поручению клиента″.

Спасибо за Ваш ответ!

Script Execution time: 0,234
6 queries used