-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #1 от 15.02.2012 22:06 
Перейти >>
В регистрах внутреннего учета подлежат отражению только ценные бумаги клиентов, учитываемые на торговых разделах счета депо, т.е. ценные бумаги зачисленные/списанные на основании совершенных брокерских сделок. Ценные бумаги зачисленные Клиентом на основании депозитарных поручений для учета и хранения в Депозитарии не указываются в регистрах внутреннего учета.Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #2 от 16.03.2012 22:43
Перейти >>
Коллеги, как вы проводите идентификацию, если к Вам на обслуживание поступает профик. В этом случае его клиенты будут являться выгодоприобретателями. Для банков есть положение, в кот прописано, что в этом случае проводить идентификацию клиентов профика (который является вашим клиентом) не надо, но для проф участников (не банков) такие комментарии отсутствуют.
ст.7 п.1 115-ФЗ предусмотрена обязанность осуществлять идентификацию клиентов,представителя клиента и (или) выгодоприобретателя. ст.3 115-ФЗ установлено, что выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом;
требования Федерального закона распространяются на кредитные организации и на проф. участников, поэтому при приеме на обслуживание профика необходимо проводить идентификацию его клиентов (выгодоприобретателей).Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #3 от 16.03.2012 23:03
Перейти >>
Вправе ли Банк-проф.участник (квал в силу Закона) приобретать иностранные ценные бумаги, предназначенные для квалов непосредственно у компании-нереза?Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #4 от 16.03.2012 23:12
Перейти >>
на мой взгляд ОФЗ относится к документарным ценным бумагам с централизованным местом хранения. Разве нет?Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #5 от 29.03.2012 22:01
Перейти >>
Форма № 060 «Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами», заполняется организациями -брокерами, которые на основании поручений Клиентов, поступивших посредством ПО КВИК, заключают сделки от своего имени и за счет Клиента или от имени и по поручению Клиентов. Форма 060 оформляется не клиентом, а проф. участником -брокером, который оказывает услуги по предоставлению своим клиентам доступ к ПО интернет-трейдингу.Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #6 от 21.07.2012 16:45
Перейти >>
Информировать ФСФР о внесении изменений в регламенты Депозитария по прежнему не требуется.Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #7 от 21.07.2012 16:57
Перейти >>
Добрый день!
В нашем случае такой известный Регистратор СТАТУС, решил подзаработать, до выхода разъяснений Регулятора относительно порядка сверки и установил стоимость услуги ежедневной сверки по счетам номинальных держателей равной всего навсего 15 000 рублей в месяц.
Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #8 от 21.07.2012 17:10
Перейти >>
Нормативными документами не предусмотрена обязанность учета депозитарных операций с ценными бумагами, принадлежащими депозитарию-профику (некредитной организации) на праве собственности, однако, если в этом есть потребность никто не запрещает вести этот учет, но как говорилось выше данная деятельность не относится к проф.деятельности на рынке ценных бумаг.
есть информация о том, что скоро выйдет в свет новое 36 Положение в котором, предусмотрена необходимость осуществления депозитарного учета собственных операций депозитария-профика, в порядке аналогичном депозитарному учету, осуществляемыми кредитными организациями.Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #9 от 19.09.2012 20:30
Перейти >>
Извините, что с запозданием отвечаю, но теперь у нас нет счетов в статусе, мы перевели активы на счета депо в НРД. А со СТАТУСОМ простились слишком жадный Регистратор.Татьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #10 от 19.12.2012 18:58
Перейти >>
На мой взгляд Приказ №12-78 разрешает Депозитариям осуществлять учет прав только на все эмиссионные ценные бумаги, иностранные ФИ с колами ISIN и CFI,паи и закладные. Векселя, депозитные сертификаты, складские свидетельства в сад или по Договорам ответственного хранения.
В 3.2. русским по белому написано
″На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:
именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;....″
Каким Федеральным законом определен порядок учета права на векселя?
Закладные - 152- ФЗ
Паи - 156-ФЗ
Эмиссионные - 39-ФЗ.
