Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Нужна ли лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, компании, имеющей брокерскую и дилерскую лицензии, при совершении срочных сделок в RTS FORTS в рамках субброкерской схемы?
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Спасиба. Я так и думал.
А правильно ли я понимаю, что лицензия Биржевого посредника нужна только для совершения сделок на Товарных биржах? И если я совершаю сделки с фьючерсами, базовым активом которых являются товары (нефть, золото, серебро), на биржах ММВБ или RTS FORTS, то мне достаточно иметь лицензии на брокер. и дил. деятельность? |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
абзац 3 п. 8.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 21.03.2006 N 06-29/ПЗ-Н)
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Братцы, вышлите на почту eltron2002@mail.ru - Ответ ФСФР 11-АС-04/14848 от 07.06.2011г.
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
На прямую это нигде не отражается.
А отражается опосредованно, как уменьшение какого-либо актива, который испольсуется при расчете СС (например - как уменьшение денежных средств). |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Переформулирую вопрос.
Нужна ли мне лицензия биржевого посредника, если я торгую фьючерсами на нефть, серебро, золото на фондовой бирже ММВБ-РТС (RTS FORTS), а не на товарной бирже? |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
У НАУФОРа есть три варианта отражения сделок с фьючерсными контрактами:
1). Есть некое письмо, но оно только для членов 2). тот вариант, который описан AnutaSV 3). ничего не указывать. Я ничего не указываю по аналогии с собственными фьючерсными сделками, где указывается только кол-во контрактов, а не оборот. |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
У НАУФОРа есть три варианта отражения сделок с фьючерсными контрактами:
1). Есть некое письмо, но оно только для членов 2). тот вариант, который описан AnutaSV 3). ничего не указывать. Я ничего не указываю по аналогии с собственными фьючерсными сделками, где указывается только кол-во контрактов, а не оборот. |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Oksana, если Вам не трудно скинте это некое письмо на адрес eltron2002@mail.ru Попытаюсь разобраться.
Чот касается варианта, который описан AnutaSV, могу сказать следующее: с моей точки зрения, использовать вариационую маржу, как показатель оборотов по покупке/продаже имеет смысл, но в оборот по покупке ставить отрицательную вариационную маржу (в т.ч. по открытым позициям), а по продаже - положительную ВМ, в т.ч. по открытым позициям. В таком случае, сохраняеется аналогия по операциям с ценными бумагами - обороты по продажи - это, в принципе, доходы, а обороты по покупке - затраты. И там, и там есть реальное списание денежных средств. Но это только моё мнение. |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Цитата: Так же есть письмо ФСФР по-поводу сдачи отчетности, если у вас брокерская лицензия, то в форму 1100 не попадают сделки с биржевым товаром, а только сделки на фондовом рынке и валютном, а вот остальные как раз попадут в отчетность по форме Приложения 7 Пост-я №111. l_novikova*, не могли бы Вы выслать это письмо по адресу eltron2002@mail.ru ? |