-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #1 от 12.04.2016 20:10 
Перейти >>
А остаток на счете есть?
Я бы в графе ″дата закрытия″ ничего не ставила, поставила слово ″нет″ и написала срочно-срочно запрос в ЦБ. К следующей отчетности успеете получить ответ, возможноАО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #2 от 25.04.2016 16:23
Перейти >>
Цитата:
где то кто то говорил что было письмо.
Обучаем по всем изменениям ПОД/ФТ) Хотя бы по 115-ФЗ. Не важно, почты они касаются или ювелирки, а ты профик.
поправьте меня если я не права.
Вот я сама сомневаюсь. Как Бучка выше, я не проводила обучение по поводу указа президента и 407-ФЗ, но сомневаюсь. Что правила менять не надо, не сомневаюсь, а вот что целевое надо было бы провести, думаю. Хочу на семинаре задать вопрос. Посто если целевое, то это свидетельства, через месяц проверка знаний, целая история.АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #3 от 05.05.2016 18:47
Перейти >>
Цитата:
вы обратили внимание что письмо просит ответ ″до 25 мая″, а Анкеты ″в течение 10 рабочих дней с даты получения″ то есть до 20 мая? ))
Обратила. Поэтому решила сдать до 20 мая.АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #4 от 10.05.2016 05:47
Перейти >>
Избрание СД
При подаче заявления о внесении сведений в реестр (168-И) при переизбрании СД, а также при уведомлении Банка России в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг мы какие документы прикладываем?
Справки о несудимости и отсутствии дисквалификации на всех членов совета директоров. Это все? Или что-то еще надо?АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #5 от 10.05.2016 14:35
Перейти >>
Цитата:
Мы прикладываем кроме перечисленного справки с места работы за последние 3 года, ну и выписку из протокола, естественно, по вопросу об избрании СД.
Конечно, протокол! Спасибо.АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #6 от 09.10.2017 11:30
Перейти >>
Всем доброго дня!
Присоединяюсь к просьбе - пришлите, пожалуйста, новые Правила ВУ по 577.
Заранее спасибо огромное!
shekshueva@libra.ruАО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #7 от 21.11.2017 14:09
Перейти >>
вопрос про сверки данных ВУ. В 577-П выделяются их виды:
1) Сверка остатков по ДС (каждый день)
2) Сверка остатков по бумагам (1 раз в пять дней)
3) Сверка записей ВУ (1 раз в месяц)
Вы понимаете, что это за сверка записей, и чем она отличается от первых двух? Если записи внесены не верно, то остатки не сойдутся. Т.е. проверяя остатки, мы уже проверяем записи (другими словами, верная запись дает верные остатки, и наоборот). Что тогда надо проверять при сверке записей? Могу предположить, что это могут быть даты (когда именно прошла операция или сделка), реквизиты документов (например, наименование «справка», «выписка», номер документа).
АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #8 от 24.11.2017 10:56
Перейти >>
вполне логично Ваше предположение - отразить информацию о счетах в информации о договоре. Думаю, здесь есть связь с п. 3.1:
...Один счет внутреннего учета может быть открыт на основании только одного такого договора. Количество счетов внутреннего учета, которые могут быть открыты одному клиенту на основании одного договора, не ограничено, если иное не предусмотрено таким договором.
Например, мы открыли несколько счетов одному клиенту, чтобы не держать в голове, сколько и какие именно - все их отразили в ВУ.АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #9 от 24.11.2017 11:05
Перейти >>
продолжаю))) раз в 577 не оговорено, где именно должна отражаться эта информация, то и нет проблем - отражаем по своему усмотрению, где удобно. Главное - чтобы она была.АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #10 от 29.01.2018 17:23
Перейти >>
а разве штамп времени требуется для старого ЛК? плюс сегодня НАУФОР опубликовал, что ЦБ пока не применяет его:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=14444
Согласно информации, полученной 26.01.2018 года от Единой Службы поддержки пользователей Центра обращений клиентов Банка России, штамп времени (подтверждение времени подписи электронных документов), предусмотренный Указанием 4600-У, в настоящее время при работе с Единым личным кабинетом участника информационного обмена не используется, но в будущем планируется. Соответствующая информация, в том числе о настройке штампа времени, будет сообщена дополнительно.
