-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #111 от 19.03.2018 15:58 
Перейти >>
Цитата:
тем, что сотрудник руководит этим отделом (подразделением)
Я согласен но для руководства необходимо подтверждение данного требования (нормативно правовой акт, разъяснение регулятора, СРО).predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #112 от 28.03.2018 15:10
Перейти >>
Можете конечно, главное что оба эти клиента признаны кваликами.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #113 от 28.03.2018 16:08
Перейти >>
С точки зрения требований к квал. инвесторам у вас все хорошо по Статье 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 06.04.2015) ″О рынке ценных бумаг″ и Указания Банка России от 29.04.2015 N 3629-У ″О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами″.
Вам как брокеру не запрещено совершать Сделки, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, это по Гражданскому кодексу. Брокерская деятельность практически ни как не регулируется после отмены ПОСТАНОВЛЕНИЯ от 11 октября 1999 г. N 9.
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #114 от 28.03.2018 16:57
Перейти >>
Да Брокер за обе стороны, так можно 39-фз п. 2.2. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #115 от 02.04.2018 14:08
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день. Помогите.Правильно ли я помню что, если проф.участник является членом СРО, то он может покупать/продавать бумаги, предназначенные для квалов не квал.инвесторам. Это было еще когда профики не были обязаны быть членами какой либо СРО. Что клиент НФО может не быть квалом, но покупать и продавать ЦБ для квалов может, если профик член СРО.
Требования не изменились по 3629-у. Депозитарий не зачислит на счет депо ЦБ предназначенные для кваликов, без признания клиентов кваликами.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #116 от 16.10.2018 16:09
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Подскажите пожалуйста, в соответствии с требованиями аб. 4 п.4.2.Положения 12-32/пз-н Контролер контролирует ″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников″, если в консультанте провалится во вкладку из этого абзаца, то попадаем в ст. 30 ФЗ 39 (Раскрытие информации). Возникает вопрос должен ли Контролер контролировать раскрытие всей информации указанной в ст. 30 ФЗ 39 или только п. 2.5 (Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России по Указанию 3921-У и 3629-У). Поскольку Положение 454-П относится к эмитентам а не профучастнику, и эмитент может быть без лицензий профика, необходимо ли Контролеру осуществлять контроль за раскрытием информации по 454-П и как эмитента?
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #117 от 18.10.2018 10:07
Перейти >>
Цитата:
Задавала в свое время этот вопрос на семинаре по внутреннему контролю. Контролируете раскрытие информации, которое связанно именно с профдеятельностью. в п.4.2.Положения 12-32/пз-н так и написано″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации ......., для профессиональных участников″Т.е. контроль раскрытия информации эмитентом не входит обязанности контролера.
Спасибо большое за отклик и пояснение.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #118 от 20.11.2018 17:34
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Подскажите, на кого возлагаются обязанности по формированию и отправке Заявления по 168-И? Контролер может все это делать, не возникает конфликт интересов и нужно ли закреплять выполнение данных обязанностей?predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #119 от 26.11.2018 15:50
Перейти >>
ШИКАРНОЕ РЕШЕНИЕ, В СТИЛЕ НАШЕГО ГОСУДАРСТВА!!!!!
ОТМЕНИТЬ ДЕЙСТУЮЩИЕ АТТЕСТАТЫ, И ЗАРАБОТАТЬ ДЕНЕГ НО ТОЛЬКО ЗА АТТЕСТАЦИЮ, А ТО МАЛО СЕЙЧАС СДАЮТ НА АТТЕСТАТЫ, А ТУТ ТАКАЯ ВОЗМОЖНОСТЬ ВСЕХ КТО ДЕСЯТКИ ЛЕТ ПОЛУЧАЛ АТТЕСТАТ ″ПРОКВАЛИФИЦИРОВАТЬ″.
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #120 от 10.12.2018 15:58
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Сегодня направляли (пытались) Заявление по 168-И через ЛК выдает ошибку до момента отправки на этапе прикрепления файла: Некоторые файлы были удалены из-за несоответствия имени файла маске.
