-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #11 от 13.08.2014 14:58 
Перейти >>
+1 у нас ″финансовые инструменты допущенные к организованым торгам на территории РФ″predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #12 от 13.08.2014 16:02
Перейти >>
не совсем, подрозумевается что клиент может подать поручение по любому инструменту на бирже а инсайдер отчитывается по тем инструментам к которым имеет доступ согласно п.4 ст.10 224-фз ″Инсайдеры, включенные в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 настоящего Федерального закона, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также Банк России об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ″predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #13 от 14.08.2014 12:20
Перейти >>
да, тоже согласен последние изменения вноситьpredatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #14 от 14.08.2014 16:02
Перейти >>
насколько мне известно не нужно уведомлять ЦБ, есть Форма N 050 ″Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация″, но она заполняется только профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в случае участия в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также в случае получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #15 от 14.08.2014 17:35
Перейти >>
кажется да, обороты по векселям/облигациям при гашении не отражаются, есть преславутое письмо фсфр которое разъясняет сиеpredatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #16 от 14.08.2014 17:44
Перейти >>
согласен вести учет в своем депозитарии не надо, вы правы без депозитарного договора а он не обязателен к заключению не ведется учет. В вашем случае учет ведет НРД.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #17 от 14.08.2014 17:52
Перейти >>
мне тоже очень интересно, куда и как отчитка идет, мне казалось что сдесь загвоздка только с квал. инвесторами?predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #18 от 19.08.2014 11:07
Перейти >>
как моё мнение, то лучше указать полиметал и в строке″ ЦБ включенные в котировальные списки″ и в строке ″прочие ЦБ, в том числе иностранные ЦБ″. Конечно тафталония получается, но всё наше законодательство такое.
Что касаемо гос.бумаг то указываем только в строке Сделки с государственными ценными бумагами.
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #19 от 19.08.2014 11:14
Перейти >>
+1
квалифицировать брокер/ДУ может по всем бумагам/определенным если клиенту необходимо, для неквал.инвесторов брокер должен быть членом СРО.
Аналогия с квал.инвесторами признали по всем бумагам/определенным и все можно осуществлять операции.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #20 от 19.08.2014 12:38
Перейти >>
да верно, только переоценку указываем
