-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1 от 10.08.2012 15:34 
Перейти >>
У меня вопрос по поводу идентификации клиента и заполнения анкеты. В нашей организации в правилах внутреннего контроля ПОД/ФТ анкету клиента мы составляли на основании приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 №59, согласно данному Положению о требованиях к идентификации клиентов – Анкету заполняет и подписывает сотрудник Организации – специалист по работе с клиентами! В типовых правилах НАУФОР представлена иная анкета, а именно существует пункт ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ (подпись ставится лицом лично в присутствии работника Организации). Поделитесь опытом – клиенты ваших организации подписывают данную Анкету??Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 13.08.2012 09:57
Перейти >>
Абсолютно верно! Вы можете подготовиться самостоятельно к сдаче экзамена - информационный материал есть на страницах интернет + тренажеры! Попыток сколько угодно - только платите деньги, подавайте документы и сдавайте заново! Экзамен в форме тестирования (помимо теории так же есть и задачи)! Количество вопросов в тесте от 80 до 100! Проходной балл 80. После сдачи базового экзамена получаете доступ к сдаче специализированного экзамена.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #3 от 13.08.2012 14:15
Перейти >>
Проконсультируйте, пожалуйста, по следующему вопросу!
Ситуация в компании следующая на брокерском обслуживании находиться клиент, в течение месяца происходят активные операции по счету, клиент совершает сделки репо! Но на протяжении уже 2-х месяцев компания не может списать комиссию, так как нет свободных денежных средств, все в ценных бумагах! Связаться с клиентом не можем, на телефон не отвечает! Согласно Регламенту и Правилам внутреннего учета Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки БЕЗ ПОРУЧЕНИЯ клиента с целью погашения за счет ДС и ЦБ задолженности клиента перед брокером. На практике мы не разу не составляли распорядительную записку – таких ситуаций просто не было, проконсультируйте, все ли верно мы понимаем - Т.е. в данной ситуации просто составляется РАСПОРЯДИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА? И ценные бумаги мы продаем на ММВБ?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #4 от 13.08.2012 14:16
Перейти >>
Проконсультируйте, пожалуйста, по следующему вопросу!
Ситуация в компании следующая на брокерском обслуживании находиться клиент, в течение месяца происходят активные операции по счету, клиент совершает сделки репо! Но на протяжении уже 2-х месяцев компания не может списать комиссию, так как нет свободных денежных средств, все в ценных бумагах! Связаться с клиентом не можем, на телефон не отвечает! Согласно Регламенту и Правилам внутреннего учета Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки БЕЗ ПОРУЧЕНИЯ клиента с целью погашения за счет ДС и ЦБ задолженности клиента перед брокером. На практике мы не разу не составляли распорядительную записку – таких ситуаций просто не было, проконсультируйте, все ли верно мы понимаем - Т.е. в данной ситуации просто составляется РАСПОРЯДИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА? И ценные бумаги мы продаем на ММВБ?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #5 от 14.08.2012 09:32
Перейти >>
Это уже зависит от вашего региона! Вполне возможно что экзамены проходят всего раз в месяц! Даты экзаменов проследить всегда можно на сайте НАУФОР! По этому, допустим, если вы планируете сдать базовый в октябре и это пройдет успешно, то специальный экзамен будет сдавать как подготовитесь наверное только в следующем месяце, а то и позже ( в зависимости от скорости вашей подготовки)!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #6 от 23.08.2012 12:46
Перейти >>
Мы тоже работаем по субброкерской схеме! Была проверка ФСФР и написали в акте, что наши клиенты совершают маржинальные сделки, но документы Компания (регистры, отчеты) – не ведет – исправить! НО ситуация следующая, вышестоящий брокер кредитует наших клиентов из своих средств – мы в этом участие никакого не принимаем! Согласно Порядку ведения внутреннего учета (№108н), раздел 4, п. 34: необходимо вести регистры по маржинальным сделкам! Но на каком основании мы должны это делать, если мы никакого участия не принимает!? Мы не предоставляем денежные средства и ценные бумаги клиентам! Этим занимается вышестоящий брокер! И контрагент по сделкам репо – тоже вышестоящий брокер! Т.е. мы как брокер не совершаем маржинальные сделки и необеспеченные сделки!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #7 от 23.08.2012 14:50
Перейти >>
Цитата:
на ″шапку″ отчета, а именно: на поле ″Клиент″. Я думаю, что там стоит название вашей организации. Это так?
Да, там стоит название нашей компании.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #8 от 23.08.2012 17:14
Перейти >>
Цитата:
ретранслировать маржинальные сделки
т.е. в отчетах, которые вам предоставляет вышестоящий брокер указана вся информация по каждому клиенту, что касается маржинальных сделок?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #9 от 23.08.2012 17:27
Перейти >>
И так же ЕЖЕДНЕВНЫЕ ОТЧЕТы, которые содержат информацию о перерасчете уровня маржи? вы сами не отслеживаете уровень маржи клиентов,величину обеспечения, всю эту информацию вы получаете постфактум?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #10 от 24.08.2012 14:14
Перейти >>
Цитата:
У нас - да. А у вас разве нет данных в отчете?
Нам Вышестоящий брокер ответил, что сам контролирует вопросы по сделкам с неполным покрытием, напрямую кредитует клиентов, урегулирует сделки. В отчетах, которые представляются нам, отображается как сделки РЕПО! Но лично нам как субброкерам для полного осуществления и ведения документации касаемой внутреннего учета по маржинальным сделкам в соответствии с правилами 06-24/пз-н этих отчетов и информации в отчетах недостаточно. Как быть не знаем. Вопрос так и остается в открытой форме.
