-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #1 от 12.08.2015 15:27 
Перейти >>
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, нужно ли идентифицировать некредитной организации контрагентов по общехозяйственной деятельности (к примеру по договорам займа)?ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 20.08.2015 13:41
Перейти >>
Добрый день! Пришлите, пожалуйста, Программу подготовки и обучения кадров организации в сфере ПОД/ФТ на olga-kirochkina@mail.ruООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #3 от 21.09.2016 11:22
Перейти >>
550-П нужно расписать в Программе управления риском, так как нас обязали 424-ФЗ от 30.12.2016 г. учитывать информацию при присвоении уровня риска клиентов об отказах в проведении операций кредитными и некридитными организациями. И вот вышло положение 550 где расписано как мы получаем информацию, соответственно и в правилах нужно расписать, что получаем информацию в личном кабинете, кто ее получает, сверяем клиентов со списком и т.д.ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 21.09.2016 11:24
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, каким образом вы разрабатывали Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях ПОД/ФТ?Что именно вы там прописывали?ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #5 от 21.09.2016 11:28
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, каким образом вы разрабатывали Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях ПОД/ФТ? Что именно вы там прописывали?ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #6 от 13.10.2016 10:01
Перейти >>
Изменения лично я вносил не только в программу идентификации, но и в программу управления риском, и в организационную программу, и в общие положения к правилам внутреннего контроля, и конечно же в приложения. У каждого из вас могут быть свои нюансы в пвк, поэтому состав скорректированных программ может быть иной.
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь
Поделитесь, пожалуйста, со мной на O.Korshikova@koin.ru, СпасибоООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #7 от 17.10.2016 09:56
Перейти >>
Цитата:
Поделитесь, пожалуйста, со мной на O.Korshikova@koin.ru, Спасибо
Проверьте почтой
Мне ничего не пришло( o.korshikova@koin.ruООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #8 от 20.10.2016 09:26
Перейти >>
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Поделитесь, пожалуйста, olga-kirochkina@mail.ru
Спасибо.ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #9 от 11.11.2016 12:44
Перейти >>
Уважаемые коллеги, редактирую ПВК (по новому 444-п).
п.1.5. гласит, что мы обязаны обновить:
- сведения, полученные в результате идентификации (идет отсылка к 115-фз, где четко прописано как мы это делаем);
- обновить оценку уровня риска (идет отсылка к 115-фз, при этом в 115 рассматривается только обновление сведений по идентификации, но не в части оценки уровня риска).
Ранее, по требованиям 445, в программе управления риском мы раскрывали ПЕРЕСМОТР уровня риска, как вы поступили с обновлением оценки уровня риска?
Обновляем оценку уровня риска также как и обновляем сведения о клиенте (раз в год, а при возникновении сомнений, в течение 7 дней). Оценка уровня риска включается в анкету, а анкета обновляется раз в год, соответственно и и оценка уровня риска тоже обновляется.ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #10 от 11.11.2016 12:56
Перейти >>
Здравствуйте!
Профучастник (брокер, дилер) заключил ДКП ЦБ с иностранным гражданином(Украина).
Какие действия?
По перечню/решению проверили его? Ну а так при проведении операции смотрите признаки указывающие на необычный характер сделки (13 группа - признаки, основанные на стране регистрации; 21 группа - все что связано с зачислением ценных бумаг нерезиденту. Ну естественно повышенный уровня риска клиенту и всем его операциям (смотрите ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ОЦЕНКУ РИСКА КЛИЕНТА).
