-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #11 от 10.01.2014 13:59 
Перейти >>
Уважаемые коллеги, прошу проконсультировать.
В инвестиционной компании есть клиент ЮЛ-нерезидент, пришел к нам с иностранными ценными бумагами. Гляжу я на его документы и думаю, что под критерии для квалифицированного инвестора он не подпадает. Клиент хочет торговать иностранными ценными бумагами на иностранной бирже.
Есть ли какие-либо уточнения для клиентов-нерезидентов? Склоняюсь к тому, что мы не можем этого сделать. Или я где-то что-то упустил?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #12 от 28.01.2014 09:40
Перейти >>
Коллеги, возник такой вопрос.
В обществе сменился генеральный директор, естественно попал в список инсайдеров как лицо осуществляющее функции единоличного исполнительного органа. В связи с этим получил уведомление.
Через некоторое время он же вошел в совет директоров, получается что возникло дополнительное основание для включения в список инсайдеров.
Как вы поступаете в данной ситуации?
Составляете еще одно уведомление о включении?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #13 от 28.01.2014 10:10
Перейти >>
Контроль гражданский, спасибо огромное!ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #14 от 28.01.2014 10:11
Перейти >>
referens, и Вам спасибо!ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #15 от 28.01.2014 10:29
Перейти >>
Добрый день!
Возникла следующая ситуация.
Мы профучастник, есть лицензия на депозитарную деятельность. В соответствии с лицензионными требованиями в депозитарии в наличии 2 специалиста данного структурного подразделения. Одного из специалистов через некоторое время отправят в отпуск по беременности и родам. Есть мнение: поскольку человек не увольняется, а числится в компании на своей должности, то лицензионные требования мы не нарушим и нет нужды искать замену уходящему в декрет сотруднику. Возникают сомнения в данной позиции, но мотивированно возразить пока не получается. Думаю кто-то сталкивался с данной проблемой. Как по вашему следует поступить?
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #16 от 28.01.2014 13:55
Перейти >>
Спасибо, коллеги!ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #17 от 30.01.2014 09:16
Перейти >>
Цитата:
Или это все же 1 файл с ЭП, но включающий в себя 2 подписи?
У нас так и получается, один файл через MultiSigner подписывается два раза. Есть ЭЦП на ген.дира и контролера.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #18 от 30.01.2014 15:22
Перейти >>
Алена, не требует согласования временное возложение обязанностей (до 30 дней).
Информационное письмо ФСФР России от 23.07.2013 N 13-ДП-02/27429 ″О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям″ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #19 от 31.01.2014 12:22
Перейти >>
Цитата:
т.е. в течение 6 месяцев мы можем назначить или не назначить на должность, а также согласовать иного кандидата. Так?
Верно, потому и надо направлять уведомление о назначении, вдруг передумаете к моменту согласования. Мы так двух разных людей на должность ген.директора согласовывали, запросы направляли с разницей в одну или две недели. Обоих кандидатов нам одобрили.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #20 от 07.02.2014 15:16
Перейти >>
На сайте консультанта
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_158589/
