ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: В какой форме направлять уведомление на согласование кандидатур? В консультанте ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 23 июля 2013 г. N 13-ДП-02/27429 там после письма идут формы уведомлений |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Адресатом только будет уже не ФСФР а Департамент допуска на финансовый рынок ЦБ РФ (вроде так департамент зовется)
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Помоги пожалуйста свериться! Согласен со всеми пунктами. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
У нас УК согласовала ГД недели две назад, ничего не прикладывали.
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Коллеги, возникла такая ситуация, в депозитарии два сотрудника, один планирует увольняться, я правильно понимаю что после увольнения мы перестанем соответствовать лицензионным требованиям и даже наличие открытой вакансии нас не спасет?
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Спасибо, Nazareth!
Цитата: забудьте вообще про понятие открытой вакансии Вот тоже самое говорил. Я видимо не так давно на рынке ценных бумаг работаю чтобы мне это нормальным казалось. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Обязаны ли мы сохранять копию паспорта клиента? из 115-ФЗ идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий; из ст. 7 115-ФЗ 4. Документы, содержащие сведения, указанные в настоящей статье, и сведения, необходимые для идентификации личности, подлежат хранению не менее пяти лет. Указанный срок исчисляется со дня прекращения отношений с клиентом. 1. Документы должны быть - нет документов, нет подтверждения достоверности данных + нарушение порядка хранения информации о клиенте. 2. Клиентщикам провести проверку знаний по под/фт! |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Ребят, этот список, скорее всего, я делал. Он появился после копания в сносках к ФЗ ″О специальных экономических мерах″.
Цитата: Список не полный, нет Турецкой Республики (Указ Президента РФ от 28.11.15 № 583) Верно, на текущий момент там должна быть Турецкая Республика. Цитата: Также по ряду государств в этом списке не смог найти оснований, будто специальные экономические меры действуют до сих пор в их отношении, например, Германия, Великобритания, Австрия, Бельгия, США итд. Единственное, что приходит на ум - основанием является Указ Президента РФ от 06.08.14 № 560, а все эти страны являются государствами, принявшими решение о введении экономических санкций в отношении российских юридических и (или) физических лиц или присоединившимися к такому решению. Верно, поэтому они были добавлены мной в список. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Anna, 4-СПД теперь не заполняется организациями подконтрольными Банку России.
Ищите в личном кабинете слева ветку 3484-У (вторая снизу от 4-СПД), в ней форма ″04 Заполнить форму о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию денежных средств или иного имущества″. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Коллеги, помня о 6 переходных месяцах не забывайте о такой ″мелочи″:
7.2. Управляющий обязан довести до клиентов информацию об инвестиционном профиле, в соответствии с которым будет осуществляться управление их ценными бумагами и денежными средствами, НЕ ПОЗДНЕЕ ОДНОГО МЕСЯЦА ДО ДНЯ ИСТЕЧЕНИЯ СРОКА ПРИВЕДЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СООТВЕТСТВИЕ с требованиями настоящего Положения. |