Все сообщения пользователя

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #331 от 17.11.2015 16:06 Стандартное Перейти >>

Цитата:

В какой форме направлять уведомление на согласование кандидатур?

В консультанте ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 23 июля 2013 г. N 13-ДП-02/27429
там после письма идут формы уведомлений

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #332 от 17.11.2015 16:08 Стандартное Перейти >>
Адресатом только будет уже не ФСФР а Департамент допуска на финансовый рынок ЦБ РФ (вроде так департамент зовется)

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #333 от 18.11.2015 12:09 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Помоги пожалуйста свериться!


Согласен со всеми пунктами.

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #334 от 18.11.2015 15:42 Стандартное Перейти >>
У нас УК согласовала ГД недели две назад, ничего не прикладывали.

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #335 от 19.11.2015 09:35 Стандартное Перейти >>
Коллеги, возникла такая ситуация, в депозитарии два сотрудника, один планирует увольняться, я правильно понимаю что после увольнения мы перестанем соответствовать лицензионным требованиям и даже наличие открытой вакансии нас не спасет?

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #336 от 19.11.2015 12:11 Стандартное Перейти >>
Спасибо, Nazareth!

Цитата:

забудьте вообще про понятие открытой вакансии

Вот тоже самое говорил.
Я видимо не так давно на рынке ценных бумаг работаю чтобы мне это нормальным казалось.

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #337 от 15.12.2015 10:09 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Обязаны ли мы сохранять копию паспорта клиента?

из 115-ФЗ
идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;

из ст. 7 115-ФЗ
4. Документы, содержащие сведения, указанные в настоящей статье, и сведения, необходимые для идентификации личности, подлежат хранению не менее пяти лет. Указанный срок исчисляется со дня прекращения отношений с клиентом.

1. Документы должны быть - нет документов, нет подтверждения достоверности данных + нарушение порядка хранения информации о клиенте.
2. Клиентщикам провести проверку знаний по под/фт!

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #338 от 18.01.2016 07:44 Стандартное Перейти >>
Ребят, этот список, скорее всего, я делал. Он появился после копания в сносках к ФЗ ″О специальных экономических мерах″.

Цитата:

Список не полный, нет Турецкой Республики (Указ Президента РФ от 28.11.15 № 583)

Верно, на текущий момент там должна быть Турецкая Республика.


Цитата:

Также по ряду государств в этом списке не смог найти оснований, будто специальные экономические меры действуют до сих пор в их отношении, например, Германия, Великобритания, Австрия, Бельгия, США итд. Единственное, что приходит на ум - основанием является Указ Президента РФ от 06.08.14 № 560, а все эти страны являются государствами, принявшими решение о введении экономических санкций в отношении российских юридических и (или) физических лиц или присоединившимися к такому решению.

Верно, поэтому они были добавлены мной в список.

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #339 от 18.01.2016 09:41 Стандартное Перейти >>
Anna, 4-СПД теперь не заполняется организациями подконтрольными Банку России.
Ищите в личном кабинете слева ветку 3484-У (вторая снизу от 4-СПД), в ней форма ″04 Заполнить форму о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию денежных средств или иного имущества″.

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #340 от 21.01.2016 07:20 Стандартное Перейти >>
Коллеги, помня о 6 переходных месяцах не забывайте о такой ″мелочи″:

7.2. Управляющий обязан довести до клиентов информацию об инвестиционном профиле, в соответствии с которым будет осуществляться управление их ценными бумагами и денежными средствами, НЕ ПОЗДНЕЕ ОДНОГО МЕСЯЦА ДО ДНЯ ИСТЕЧЕНИЯ СРОКА ПРИВЕДЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СООТВЕТСТВИЕ с требованиями настоящего Положения.

Script Execution time: 0,234
6 queries used