Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: у нас уже было предписание в 4 дневный срок предоставить все документы, в том числе правила , отчеты контролера за 2013, документы, подтверждающие квалификацию СДЛ, перечень работников по обучению если можно, и мне текст предписания otrofimenko@mail.ru |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Контроль гражданский, а можете скинуть данный ответ Росфинмониторинга? Если не сложно, вышлите, пожалуйста, и мне otrofimenko@mail.ru |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: ″НАУФОР разработала для своих членов новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и противодействию терроризма, которые отражают изменения законодательства, внесенные летом этого года. Господа, поделитесь, пожалуйста правилами НАУФОР otrofimenko@mail.ru |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
И мне, пожалуйста! otrofimenko@mail.ru
|
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: НАУФОР обновила типовые правила спецконтроля для профучастников Господа, если, не сложно, поделитесь обновленными Правилами otrofimenko@mail.ru |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: скажите, а вы ключ(и) там заказывали/делали для подписания сообщений (если сообщений нет, то на будущее)? Мы заказали ключи ЭЦП в Такскоме для отчетности в ФСФР (ЦБР). Успешно применяем их для подписания отчетов. Но в письме Такскома было написано, что они же используются для взаимодействия с Росфинмониторингом. Пока для целей взимодействия с РФМ через личный кабинет на сайте мы их не использовали. У кого есть такой опыт -это действительно одни и те же ключи ЭЦП? |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10779 По ответу Банка России по отражению мест хранения ДС в 1100. Написано: «в таблице «Сведения об открытии и использовании брокерами спецброкерских счетов» необходимо отразить информацию не о счетах обеспечения Т+, а о торговом счете или об ином счете, который был зарегистрирован в клиринговой организации в качестве счета для возврата денежных средств» Например, у нашей организации есть: 1. Счет обеспечения Т+, где хранятся все денежные средства клиентов (на счете НКЦ), не спецброкерский. 2. Счет, зарегистрированный в клиринговой организации в качестве счета для возврата денежных средств, (обычно с нулем на счете) Правильно ли я понимаю, что в таблице «Сведения об открытии и использовании брокерами спецброкерских счетов» в ф.1100 мы должны отразить счет 2 и указать в колонках «остаток на начало», «обороты», «остаток на конец» реальные цифры именно по этому счету (то есть практически нулевые, т.к. все деньги и обороты у нас на Т+)? Или нужно в оборотах и остатках по этому счету указать данные о денежных средствах и оборотах, которые происходили на привязанном к нему счету Т+? КАК ВЫ ПОНЯЛИ ИЗ ОТВЕТА БАНКА РОССИИ? |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
и еще,дорогие коллеги,
если не сложно, вышлите, пожалуйста, на otrofimenko@mail.ru http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10700 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10639 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10569 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8378 |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Коллеги, кто поделится?http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10824Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно применения законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынкомна
И сюда, пожалуйста, otrofimenko@mail.ru |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Внутри компании проверяем клиентов при каждом обновлении Перечня/появления информации о замораживании. В РФМ подаем сведения один раз в три месяца, причем приняли решение три месяца считать со дня последнего предоставления. Ждем Порядок на эту тему, пока работаем так. Мы так же работаем. |