Все сообщения пользователя

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #51 от 19.12.2018 14:51 Стандартное Перейти >>
Коллеги,
хотелось бы узнать ваше мнение, а возможно кто-то уже сталкивался с подобной ситуацией.
фонд для квал.инвесторов.
Владелец ИП перестал быть квал инвестором в период жизни фонда.
В НПА не прописано, что мы должны требовать от него погашение инвестиционных паев.
Как вы считаете, какие у него остаются права:
например, может ли он учавствовать в инвестиционном комитете? (ведь так же в норме не прописано каких он прав лишается в случае если он перестает быть квал.инвестором., кроме доп.выдачи паев)

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #52 от 25.09.2020 12:46 Стандартное Перейти >>
Если в тексте правил написано много где: ″надлежащим образом заверенных копий″
Можно ли просто в одном месте расписать подробнее что именно УК понимает под этим, например:
- нотариально заверенная копия;
- копия заверенная клиентом;
- копия заверенная сотрудником Организации.

и не править все правила?

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #53 от 06.10.2020 14:51 Стандартное Перейти >>
В изменениях 444-п говорится о деловой репутации:
″НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ самостоятельно определяет иной вид документов или источник сведений, которые могут быть использованы некредитной финансовой организацией в целях определения деловой репутации клиента, а также в целях обновления сведений о ней.″

В правилах НФО какие иные документы лучше прописать, чтобы удовлетворить требования ЦБ?
Что может быть источником сведений?


АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #54 от 21.10.2020 16:55 Стандартное Перейти >>
Коллеги, добрый день, всё никак не могу понять для чего в 622-п для УК и СД прописаны два файла.
Подскажите чем они будут отличаться по заполненности внутри файла или они одинаковые:

RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc
RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc

Отличаются на цифру 1.

Я понимаю, что скорее всего 1 файл подаётся без паспортных данных, но какой

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #55 от 10.11.2020 11:50 Стандартное Перейти >>

Цитата:

С цифрой ″1″ наполнение больше - указываются данные физиков, владеющих >10%. Смотрите пункт 3 Примечаний к Приложению № 9 к 622-П.


Благодарю за ответ, разобрались давно уже с этим вопросом

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #56 от 13.11.2020 10:09 Стандартное Перейти >>
Коллеги, доброго дня.
Управляющая компания имеет лицензию на управление паевыми инвестиционными фондами.
Вопрос не связан с ПИФ, вопрос связан с деятельностью именно УК

Если УК действует в качестве доверительного управляющего ПИФ и в рамках деятельности паевого инвестиционного фонда заключает договор займа, то мы анкетируем контрагента (арендатора, заемщика, покупателя имущества)  по 115-фз - это понятно.

Вопрос: Управляющая компания (как ЮЛ) планирует выдать денежный займ/сдать в аренду свое помещение/, нужно ли анкетировать данного контрагента по 115-фз?

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #57 от 05.02.2021 17:40 Очень важно Перейти >>
Коллеги, большинство из нас получили данное письмо.
Согласно которому должны разработать документ или внести изменения в существующие документы.

Есть ли среди вас УК ПИФ (непрофик) с фондами для квал.инвесторов, которые задавались вопросом о необходимости разработки документа или внесению изменений?

Наш куратор в ЦБ сообщил, что все равно нужно всё равно предоставить ответ либо с документом, либо с пояснением почему УК считает, что вносить изменения не нужно.

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #58 от 17.02.2021 11:07 Стандартное Перейти >>
Изначально задавались вопросом о разработке нового документа или внесения изменений в существующие документы.
Изучив вопрос и поговорив с НАУФОР приняли следующее решение:
Так как фонд для квал.инвесторов и пайщиками являются ЮЛ (а требования больше направлены на ФЛ), то напишем что-то вроде если руководством УК будет принято решение о Владельцах ИП физ.лиц, то соответствующие изменения будут внесены

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #59 от 15.03.2021 18:34 Стандартное Перейти >>
Коллеги,
Чем ближе день Х - 1 апреля, а там будет не до шуток.

Может кто-то из вас уже разобрался в данном вопросе, и есть своя точка зрения либо она подкреплена Банком России:
1. Специализированный депозитарий и Брокер одна и та же организация. С точки зрения выявления конфликта интересов со стороны СД - это является конфликтом интересов?

2. Раскрытие информации на сайте УК для владельцев ИП неквалифицированных инвесторов (фонд для квалов)
2.1. Как быть с раскрытием информации, если часть владельцев инвестиционных пав квал.инвесторы, а часть нет?
2.2.Если УК должна в любом случае раскрываться, то каким образом (это должно быть общедоступным, или так как фонд для квал.инвесторов должен быть закрытый раздел или посредством размещения в Личном кабинете?

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #60 от 25.03.2021 18:44 Стандартное Перейти >>
Давайте создадим телеграмм канал для обсуждения вопросов?

Script Execution time: 0,359
6 queries used