marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Здравствуйте, коллеги!
Такая же просьба: скиньте, пожалуйста на почту свои Правила ПОД/ФТ или рекомендованные НАУФОР - duos128@untr.ru Спасибо! |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: Добрый день! Коллеги, возможно для кого-то мой вопрос покажется глупым, но я хочу для себя уточнить один момент. Как у вас организована сверка данных о клиентах, представителях и т.д. с данными из перечня экстремистов/террористов при обновлении перечня? Какое программное обеспечение вы используете? Программа, в которой мы ведем депозитарный учет (fansy depo), предусматривает возможность импорта списка, размещаемого на сайте росфинмониторинга и последующей сверки его со справочником субъектов, где содержится общий список всех клиентов, представителей, контрагентов и т.п. Кроме того, наш айтишник самостоятельно разработал в программе учета бэк-офиса возможность импорта, сверки и выдачи отчета о ее итогах, чем мы благополучно и пользуемся. |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Будьте так добры, и нам - duos128@mail.ru
Спасибо!!! |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
и с нами поделитесь, пожалуйста, информацией http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11049
duos128@mail.ru спасибо! |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Добрый день, коллеги! Кому-нибудь еще приходило в декабре предписание ЦБ о предоставлении расшифровок строк РСС с указанием реквизитов документов, явившихся основанием для принятия сумм остатков по счетам бух.учета по состоянию на разные даты, начиная с 30.06.2014? Кто-нибудь понимает, что подразумевается под этими самыми ″реквизитами документов″? Спасибо.
|
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Как вариант, можно внести изменения в Условия - обязать всех депонентов открыть счет в банке для зачисления на него доходов по ЦБ или направить запрос в ЦБ о разъяснении порядка выплаты доходов из кассы профика.
Поделитесь, пожалуйста, кто-нибудь получал такие разъяснения у ЦБ? |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: У меня еще такой вопрос по 484-ФЗ от 29.12.2014 г. вы вносили в ПВК эту информацию: ″некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ В какую программу? Уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста, а в каком, собственно, нормативном акте (законе) описаны виды деятельности, имеющие стратегическое значение для РФ, под которые попадают общества из ст. 5 115-го ФЗ? |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: Федеральный закон Российской Федерации от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ Коллега, спасибо за ответ! Но данный закон ввел в еще больший ступор, т.к. п. 7 ст. 1 213-ФЗ гласит: Требования настоящей статьи распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, В СЛУЧАЕ включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации ПЕРЕЧЕНЬ. О каком ПЕРЕЧНЕ идет речь? О Перечне из пп. 2) п. 6 той же статьи 1 213-ФЗ? Проблема в том, что среди клиентов есть 100%-ая ″дочка″ общества стратегического назначения. Будем ли мы обязаны по ней отчитываться в РФМ в соответствии с п. 1.3. ст. 5 115-ФЗ? Помогите, разобраться, пожалуйста. |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: Строки 43-44-45 указываем Указывается количество клиентов -..., в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, ПОДЛЕЖАЩИЕ ПРИМЕНЕНИЮ... то есть нули, если вы не совершили непоправимых ошибок! Согласна с Контролером ИК, ПОДЛЕЖАЩИЕ применению, но по каким-то причинам не примененные... |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
А почему тогда на звонки из РФМ отвечают: ″Направляйте!″?
Им заняться нечем? Или это только к тем, кто у себя ″террористов″ нашел, относится? |