Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Салатовая галочка ″Зарегистрировано″ как и на портале 4 присваивался окончательный статус. у меня так было. Но я скачала квитанции и теперь (?) у меня ″прочитано″... некомфортно... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 10 мая 2016 г. N ИН-06-52/31 О СОБЛЮДЕНИИ АТТЕСТОВАННЫМИ ЛИЦАМИ ОБЯЗАННОСТИ ПО НАПРАВЛЕНИЮ ЗАЯВЛЕНИЙ В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ Банк России информирует о необходимости строгого соблюдения специалистами финансового рынка, имеющими квалификационные аттестаты (далее - аттестованные лица), обязанности, установленной нормативным актом Банка России <1>, по направлению заявлений о внесении изменений в реестр аттестованных лиц (далее - заявление) в территориальные учреждения Банка России (далее - ТУ Банка России). -------------------------------- <1> Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н ″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″. Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности по направлению заявлений в ТУ Банка России, влечет наложение административного штрафа на аттестованных лиц, а также негативно отражается на деловой репутации аттестованных лиц. Аттестованные лица в случае изменения должности, места работы аттестованного лица, фамилии, имени, отчества (при наличии), гражданства, места жительства или почтового адреса, в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты возникновения изменений, обязаны направить заявление в ТУ Банка России (рекомендуется направлять в ТУ Банка России по месту работы или регистрации аттестованного лица). |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
4621-У:
Показатели отчетности по форме 0420456 ″Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики″ заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности и осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
посмотрите в квитанциях об отказе файл protocol-*****.html
там пишут причины отказа. Файл Status.xml содержит только факт отказа |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: В соответствии с Приложением 3 (Excel файл) оцените, какую отчетность Вы сможете предоставить в тестовом режиме в срок до 15 февраля и сформируйте, пожалуйста, заявку Очень мило. Из письма совсем не следовало, что можно выбирать какую отчетность предоставить. Из письма читалось - предоставьте все нижеперечисленное. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
в новой форме 0420418 336 (триста тридцать шесть) столбцов))) в разрезе по регионам.
Я честно хотела сделать тестовую отчетность! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: в новой форме 0420418 336 (триста тридцать шесть) столбцов))) в разрезе по регионам. ошиблась. 672 (шестьсот семьдесят два) столбца в разрезе по регионам. Это 418 форма часть 1. Брокерская деятельность |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Минюст ″Список нежелательных организаций″
https://minjust.ru/ru/activity/nko/unwanted PS делается это так: в поисковой строке Яндекса набираете ″минюст список нежелательных организаций″ и опаньки! вот она ссылочка. Списки стран также ищутся. И тесты ПОД/ФТ. Но проще конечно засорять форум вопросами... Наболело, извините. смотришь форум - вдруг что-то полезное окажется, а здесь одно ″вышлите тесты / списки / перечни..″ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
мое мнение - нет.
Каждый из объемов сделок ..., совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, ... и общего количества ценных бумаг, ... со своей стороны вопрос: правильно я понимаю что при расчете объема сделок мы включаем биржевые РЕПО и не включаем внебиржевые РЕПО? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
не уверена. Мне кажется мы должны посчитать все 4 квартала 2018 года и установить годовой диапазон.
PS на первый взгляд кажется, что категории 3-4 легче чем текущие требования, а категория 5 требует аудита но с октября 2020 года. так что маленькие компании могут смело сокращать бэк-офис( |