Все сообщения пользователя

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1991 от 29.01.2019 13:44 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Салатовая галочка ″Зарегистрировано″ как и на портале 4 присваивался окончательный статус.


у меня так было. Но я скачала квитанции и теперь (?)  у меня ″прочитано″...  некомфортно...

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1992 от 29.01.2019 14:11 Стандартное Перейти >>
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 10 мая 2016 г. N ИН-06-52/31

О СОБЛЮДЕНИИ
АТТЕСТОВАННЫМИ ЛИЦАМИ ОБЯЗАННОСТИ ПО НАПРАВЛЕНИЮ ЗАЯВЛЕНИЙ
В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ

Банк России информирует о необходимости строгого соблюдения специалистами финансового рынка, имеющими квалификационные аттестаты (далее - аттестованные лица), обязанности, установленной нормативным актом Банка России <1>, по направлению заявлений о внесении изменений в реестр аттестованных лиц (далее - заявление) в территориальные учреждения Банка России (далее - ТУ Банка России).
--------------------------------
<1> Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н ″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″.

Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности по направлению заявлений в ТУ Банка России, влечет наложение административного штрафа на аттестованных лиц, а также негативно отражается на деловой репутации аттестованных лиц.
Аттестованные лица в случае изменения должности, места работы аттестованного лица, фамилии, имени, отчества (при наличии), гражданства, места жительства или почтового адреса, в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты возникновения изменений, обязаны направить заявление в ТУ Банка России (рекомендуется направлять в ТУ Банка России по месту работы или регистрации аттестованного лица).

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1993 от 30.01.2019 13:21 Стандартное Перейти >>
4621-У:

Показатели отчетности по форме 0420456 ″Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики″ заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности и осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1994 от 30.01.2019 16:04 Стандартное Перейти >>
посмотрите в квитанциях об отказе файл protocol-*****.html

там пишут причины отказа.

Файл Status.xml  содержит только факт отказа

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1995 от 05.02.2019 13:11 Стандартное Перейти >>

Цитата:

В соответствии с Приложением 3 (Excel файл) оцените, какую отчетность Вы сможете предоставить в тестовом режиме в срок до 15 февраля и сформируйте, пожалуйста, заявку



Очень мило. Из письма совсем не следовало, что можно выбирать какую отчетность предоставить. Из письма читалось - предоставьте все нижеперечисленное.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1996 от 05.02.2019 16:56 Стандартное Перейти >>
в новой форме 0420418 336 (триста тридцать шесть) столбцов)))  в разрезе по регионам.

Я честно хотела сделать тестовую отчетность!

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1997 от 05.02.2019 16:59 Стандартное Перейти >>

Цитата:

в новой форме 0420418 336 (триста тридцать шесть) столбцов)))  в разрезе по регионам.


ошиблась.
672 (шестьсот семьдесят два) столбца в разрезе по регионам.
Это 418 форма часть 1. Брокерская деятельность

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1998 от 07.02.2019 12:29 Стандартное Перейти >>
Минюст  ″Список нежелательных организаций″

https://minjust.ru/ru/activity/nko/unwanted


PS  делается это так:

в поисковой строке Яндекса набираете ″минюст список нежелательных организаций″

и опаньки!  вот она ссылочка.

Списки стран также ищутся. И тесты ПОД/ФТ.

Но проще конечно засорять форум вопросами...

Наболело, извините.
смотришь форум - вдруг что-то полезное окажется, а здесь одно ″вышлите тесты / списки / перечни..″

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1999 от 08.02.2019 09:15 Стандартное Перейти >>
мое мнение - нет.

Каждый из объемов сделок ..., совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, ... и общего количества ценных бумаг, ...

со своей стороны вопрос:

правильно я понимаю что при расчете объема сделок мы включаем биржевые РЕПО и  не включаем внебиржевые РЕПО?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2000 от 08.02.2019 12:09 Стандартное Перейти >>
не уверена. Мне кажется мы должны посчитать все 4 квартала 2018 года и установить годовой диапазон.

PS на первый взгляд кажется, что категории 3-4 легче чем текущие требования, а категория 5 требует аудита но с октября 2020 года.

так что маленькие компании могут смело сокращать бэк-офис(

Script Execution time: 0,234
6 queries used