-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2081 от 23.10.2019 14:46 
Перейти >>
А никого не беспокоит, что раскрытие на сайте РСС должно осуществляться
информация раскрывается .. в разрезе показателя и его аналитических признаков, указанных в разделе 2 отчетности по форме 0420413 ″Расчет собственных средств″, установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 27 ноября 2017 года N 4621-У
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2082 от 24.10.2019 13:14
Перейти >>
Цитата:
2) по 401 и 404 формам: информация указывается обо ВСЕХ дипломах, которые есть у лиц.
я понимаю, риторический вопрос, но ЗАЧЕМ?
Зачем регулятору информация обо всех дипломах, если достаточно указать только тот диплом, который требуется..
Я к тому что я не хочу заполнять информацию обо всех дипломах - и я пока не могу вообразить при каких обстоятельствах это ″нарушение″ может быть выявлено... У кого-то есть идеи?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2083 от 07.11.2019 15:14
Перейти >>
Мы всегда скачиваем ″результат″ и сохраняем, и храним)
Даже если просто запрос писали.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2084 от 14.11.2019 10:56
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, в 15 форме в идентификаторе выпуска при его отсутствии (по иностранным ЦБ) кто что ставит?
ничего не ставим.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2085 от 05.12.2019 11:55
Перейти >>
Возвращаясь к форме 0420401.
Понятно, что в случае замещения мы отчитываем только xbrl форму 0420401.
5117-У говорит ″ с приложением подтверждающих указанные изменения документов″ (строго говоря - это только приказ)
Но 192-И требовала помимо Приказа еще Анкету и документы, подтверждающие данные в Анкете
и эта Анкета, согласно 192- И, содержала еще ″согласие на обработку персональных данных″ Банком.
И что мы теперь делаем - надо к сообщению о замещении прикладывать паспорта-дипломы и пр с Анкетой или достаточно только Приказа?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2086 от 05.12.2019 15:46
Перейти >>
Цитата:
Мы анкету и Дипломы прикладывать продолжаем (или письмо что раньше это отправляли)
Да, тоже к такому варианту склоняемся. Надеялась, может кто то имеет ответ, что не надо... (вот, например, при согласовании на избрание ЕИО ничего прикладывать не надо. Совсем.)
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2087 от 06.12.2019 10:36
Перейти >>
Цитата:
Мы имеем ответ, что НАДО прикладывать анкету по 192-И
Спасибо!
Но мы вчера и все доки прикрепили - паспорта, дипломы, трудовые... 20 минут регистрировался отчет. Уж не чаяла дождаться)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2088 от 12.12.2019 10:15
Перейти >>
Цитата:
Я не знаю, как проводить проверку квалификации работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, обеспечивающих возможность оценки качества такой работы. Есть мысли по этому поводу?
Нас собираются проверять ″контрольной покупкой″ (действия по созданию ситуации для заключения договора), я полагаю, можно иногда ″присутствовать при непосредственном взаимодействии с получателями финансовых услуг″ ...
Еще можно тоже воспроизвести ″действия по созданию ситуации для заключения договора″. Что то вроде репетиции. Изобразить из себя слепо-глухо-немого получателя финансовых услуг и начать задавать вопросы)))
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2089 от 14.01.2020 15:27
Перейти >>
Коллеги,
есть ли какая-либо информация о проектах БР по требованиям к внутреннему аудиту?
Я нашла только проект 2016 года.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2090 от 17.01.2020 12:15
Перейти >>
Брокер (как и все мы) перестраховывается.
В доверенности есть пункт ″вести от моего имени дела во всех учреждениях, организациях любой формы собственности с правом подписи″, с моей точки зрения этого достаточно для подписания Анкеты.
Доверенность заверена нотариусом - то есть подпись клиента легальная.
Пусть Брокер даст письменный отказ.
Тогда вы можете писать (только писать !!!) жалобу брокеру.
Можете писать жалобу в Банк России. (прямо на сайте Банка России) После того, как Брокер вам откажет и ответит отрицательно на претензию.
Времени займет много, да.
Но я думаю, Ваш вопрос разрешится на стадии ″письменного отказа″.
посмотрите еще (и Брокеру посоветуйте) <Письмо> Банка России от 15.01.2020 N 55-7-1/28 (как раз про ваш случай) ″О расторжении договоров на финансовом рынке″:
Банк России обращает внимание участников рынка ценных бумаг на возможность использования практики дистанционного расторжения договоров
Сообщается, что в настоящее время в связи с возможностью проведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг удаленной идентификации клиентов на финансовом рынке существует практика дистанционного заключения договоров. Вместе с тем, возможность дистанционного расторжения договоров, в частности договоров о брокерском обслуживании, используется брокерами реже. Так, для расторжения договора о брокерском обслуживании необходимо личное присутствие клиента в офисе брокера либо направление брокеру нотариально удостоверенных документов.
Использование профессиональными участниками рынка ценных бумаг данной практики при расторжении соответствующих договоров влечет ущемление прав клиентов, в том числе порождает дополнительные временные и материальные затраты для клиента, и в целом негативно влияет на привлекательность финансового рынка.
